本報訊(記者 華強) 剛剛閉幕的上證所三屆七次理事會充分肯定了過去一年在中國證監會領導下，上海證券交易所在積極推進市場發展，完善技術系統，強化一線監管，改進市場服務，推進業務創新，加強內部管理，嚴密防范市場風險等方面取得的各項成績，并一致審議通過了上海證券交易所2001年工作計劃。

　　三屆七次理事會認真聽取了上海證券交易所2000年工作總結的報告后認為，2000年是上海證券交易所建立十年來市場發展最快的一年，也是在規范和安全運行的基礎上，市場規模迅速拓展、技術設施全面完善、創新水平不斷提高的一年。去年，上海證券交易所在八個方面取得了積極進展。

　　第一，市場規模迅速拓展，證券交易量大幅增加，籌資總額繼續擴大。2000年，上證所各類證券成交總額達到49901.47億元，較上年增長38.65%。其中，股票成交額31373.86億元，較上年增加84.92%。與此同時，市場全年籌資總額達到914.32億元，較上年增加87.97%。此外，市場投資者開戶數已首次逼近3000萬“大關”，達2957.84萬戶。

　　第二，加強和完善市場制度建設，強化一線監管職能。僅去年一年，上證所就先后制訂、修訂了《上市規則》、《交易規則》、《停牌和復牌制度》、《年報內容與格式》、《股票質押貸款特別席位管理辦法》、《結算備付金管理辦法》等多部規章制度。在確保有法可依的基礎上，注重實效，狠抓上市公司、會員公司監管和市場監控，并嚴格查處違規行為。在上市公司監管方面，上證所去年逐步將臨時公告的事前審核轉為事后審核，并全面推行信息披露方式的電子化。在強化會員公司監管方面，結合年檢工作，通過對會員公司的經營狀況、經營業績及財務指標進行認真分析，列出須重點關注和跟蹤的公司，進一步加強了對會員風險的監控、防范和化解工作。(下轉A3版)

　　同時，上證所去年還建立了所內會員風險防范例會制度，完善會員風險快速反應和處理機制，切實做到會員風險的及時發現、嚴密防范和有效處理，保證市場的平穩運行和健康發展。在加強市場監控方面，上證所尤其注重在全面監控的基礎上加強重點監控，包括對風險券商、保險基金、財務公司以及有關股票進行了重點跟蹤監控。在加強對預虧公司、ST公司、PT公司實時監控的同時，對191只次異常波動的股票進行了臨時停牌處理。尤其值得一提的是，2000年，上證所堅持事前警告和事后處理兩手抓，先后對108只股票、13只次基金的異常情況進行了核查，涉及營業部157家，并對相關營業部給予了口頭警告、責令改正等處罰。此外，上證所還配合證券主管機關及地方證管部門進行專案調查32起，涉及股票42只次，基金2只次，及時打擊了市場出現的違規行為，確保了市場安全、穩定運行。

　　第三、完善和升級技術系統，保證市場安全運行。2000年，上證所先后實現了交易系統的更新改造，登記結算系統的升級優化，以及新一代監控系統的完好運營。

　　第四、強化服務意識，推進市場服務工作。去年，上證所進一步強化了服務意識，運用現代信息技術，采用網絡、電子信箱、語音信箱、聲訊電話等手段改進市場服務，提高服務質量。值得一提的是，根據周小川主席關于“保護投資者利益是重中之重”的講話精神，上證所專門成立了投資者教育中心，進一步完善投資者教育和服務工作，并同時強化對上市公司和會員公司的“一站式”服務。

　　第五、加強戰略規劃，深入開展市場調研。2000年，上證所從加強戰略規劃研究，強化組織領導保證著眼，特別成立了發展戰略委員會、技術委員會、新一代交易系統領導小組和顧問小組、網站策劃項目小組以及信息系統建設領導小組等，多管齊下，充分借助“外腦”，密切結合該所實際，確定發展戰略，協調和推動各項重點工作的前瞻性研究。此外，啟動“上證聯合研究計劃”，并對上市公司法人治理模式進行調查研究，形成了《上海證券交易所上市公司治理指引(草案)》，受到各方面一致好評。

　　第六、完善制度建設，嚴抓內部管理。除了所內幾十項規章的建章立制外，上證所還開展“防風險、查漏洞、嚴操作”活動，嚴管理、抓落實，不但全面推行事前、事中、事后全過程的嚴格管理，還完善流程，定人定崗定責，實行重要崗位的雙重復核、多重復核及跨部門復核等制度。

　　第七、深入開展思想政治工作。

　　此外，上證所在加快歷史遺留問題的清理進程方面也取得了積極進展。

　　2001年上海證券交易所將重點做好八項重點工作：一、按照中國證監會部署，積極落實和推進證券市場各項改革發展措施，做好各項改革發展措施實施的準備工作；二、圍繞安全運行的目標，建立技術系統安全運作目標管理機制，切實抓好風險防范工作；三、尋求監管新思路，提高市場透明度，不斷提高監管工作水平；四、進一步抓好技術系統建設，增強技術優勢，使之成為上海證券交易所未來發展的核心競爭力；五、整合服務體系，進一步完善市場服務，逐步建立服務優勢；六、從戰略高度構造、提升交易所核心業務，強化戰略策劃工作，同時，繼續積極推進“上證聯合研究計劃”課題的研究，搞好市場動態分析；七、完善內部管理規章制度，加強內控機制建設，加強人員培訓，提高員工隊伍的整體素質；八、以“創先爭優”為重點，深化思想政治工作。

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