摩根大通將支付一筆400萬(wàn)美元的罰款，以與美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）就該行錯(cuò)誤地刪除了數(shù)千萬(wàn)條電子記錄的指控達(dá)成和解。記錄的刪除使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)在十幾宗調(diào)查中無(wú)法獲得通訊信息。

　　SEC周四指控摩根大通證券永久性地刪除了2018年1月至4月期間包括電子郵件和即時(shí)消息在內(nèi)的4，700萬(wàn)條電子記錄。該監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，摩根大通因此未能在SEC的八項(xiàng)調(diào)查和其他四項(xiàng)監(jiān)管調(diào)查中提供對(duì)方要求的文件。SEC并未說(shuō)明這些行動(dòng)是否針對(duì)摩根大通。

摩根大通紐約總部

　　SEC在一份和解協(xié)議中表示，“由于刪除的記錄無(wú)法恢復(fù)，因此不知道也無(wú)法了解丟失的記錄可能對(duì)監(jiān)管調(diào)查產(chǎn)生何種影響。”

　　摩根大通拒絕置評(píng)。該行并未承認(rèn)或否認(rèn)SEC的指控。

　　SEC表示，摩根大通證券等券商需要將其發(fā)送和接收的商業(yè)通訊記錄保留至少三年。

　　在周四發(fā)布的和解協(xié)議中，SEC指責(zé)摩根大通證券在解決故障時(shí)錯(cuò)誤地刪除了2018年第一季度起的數(shù)千萬(wàn)封通訊記錄。該監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱，負(fù)責(zé)將該銀行記錄歸檔的供應(yīng)商曾向摩根大通表示，這些信息會(huì)受到保護(hù)。

　　但SEC指控該供應(yīng)商并未保護(hù)發(fā)送至“Chase”通信域的電子郵件。這些記錄因而被刪除，其中包括多達(dá)7，500名經(jīng)常與客戶聯(lián)絡(luò)的員工的電郵收件箱。

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責(zé)任編輯：周唯