專(zhuān)題：聚焦2023年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

　　文 | 李俠（上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授）

　　10月4日，隨著諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)的公布，今年諾獎(jiǎng)的三大自然科學(xué)獎(jiǎng)全部揭曉，共有8名科學(xué)家獲獎(jiǎng)，其中美國(guó)科學(xué)家有5人，物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)以及生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)都有美國(guó)科學(xué)家的身影，美國(guó)仍是當(dāng)今世界諾獎(jiǎng)獲得者的主要來(lái)源地。在祝賀這些科學(xué)家獲得諾獎(jiǎng)的同時(shí)，有必要深入追問(wèn)一下，產(chǎn)生諾貝爾獎(jiǎng)需要什么樣的理念與環(huán)境，我們到底缺少啥？

　　今年獲諾獎(jiǎng)的成果有一個(gè)共同的特點(diǎn)：這些成果的最初萌芽幾乎都是上個(gè)世紀(jì)80年代在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域產(chǎn)生的，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展終于成熟并被學(xué)術(shù)界承認(rèn)。筆者曾與友人戲言：40年的種子終于開(kāi)花了，這是基礎(chǔ)研究的勝利，更是長(zhǎng)期主義的回報(bào)。

　　這里頗具戲劇性的人物當(dāng)屬諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者卡里科（Katalin Karikó，1955-），她自1982年博士畢業(yè)以來(lái)，畢生專(zhuān)注于研究信使核糖核酸（mRNA），甚至為此遭遇被學(xué)校解聘、降薪以及無(wú)法晉升職稱(chēng)等挫折，好在皇天不負(fù)有心人，隨著2020年全球新冠肺炎疫情的大流行，基于她的理論開(kāi)發(fā)的新冠肺炎疫苗橫空出世，極大地緩解了疫情對(duì)于全球造成的危害，由此，她的高光時(shí)刻終于在40年的寂寥后姍姍來(lái)遲，筆者查閱了一下相關(guān)的資料，2020年以來(lái)她獲得了無(wú)數(shù)榮譽(yù)，現(xiàn)在她更是科學(xué)界舞臺(tái)中央最耀眼的明星，從這個(gè)意義上說(shuō)，她是幸運(yùn)的，這個(gè)世界上還有很多同樣做出偉大成果卻到死都沒(méi)有得到承認(rèn)的人。

　　研究諾貝爾獎(jiǎng)的文獻(xiàn)汗牛充棟，在筆者看來(lái)就兩個(gè)問(wèn)題，即對(duì)于個(gè)人與環(huán)境的邊界條件的解析，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，科學(xué)家個(gè)人要獲得諾貝爾獎(jiǎng)需要具備三個(gè)條件，首先，成果要絕對(duì)過(guò)硬；其次，要有人推薦或者機(jī)緣絕佳；第三，壽命要足夠長(zhǎng)。從這個(gè)三個(gè)條件可以看出，其中最重要的是做出具有原創(chuàng)性的成果。那么，產(chǎn)生諾獎(jiǎng)級(jí)的成果需要什么環(huán)境條件呢？筆者認(rèn)為同樣需要三個(gè)條件：首先是耐心；其次是寬容；第三是資助。這三項(xiàng)條件中，前兩項(xiàng)是科研生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)性表征，后者則是真金白銀的投入。相對(duì)而言，耐心與寬容氛圍的建設(shè)比資金投入要艱難很多，畢竟，基金通過(guò)政策安排就可以在短期內(nèi)有很大的改觀，但是，科研生態(tài)中的耐心與寬容氛圍的形成則需要非常漫長(zhǎng)與苛刻的條件，中國(guó)古人所謂：“倉(cāng)廩實(shí)而知禮節(jié)，衣食足而知榮辱”，由此可見(jiàn)，耐心與寬容都是非常高級(jí)的文化格調(diào)。美國(guó)的科研生態(tài)環(huán)境曾被公認(rèn)為是非常友好的，素以耐心、寬容以及對(duì)基礎(chǔ)研究投入慷慨著稱(chēng)，即便如此，卡里科仍然面臨申請(qǐng)不到基金、被解聘與無(wú)法晉升職稱(chēng)等艱難處境，試想，如果卡里科要是在我們這樣的科研生態(tài)環(huán)境里工作又會(huì)遭遇怎樣的處境呢？

　　既然基礎(chǔ)研究如此重要，那么我們?cè)撊绾伟l(fā)展基礎(chǔ)研究呢？這里要明確一個(gè)現(xiàn)狀，由于我們國(guó)家過(guò)去長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究投入不足，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)出總量嚴(yán)重不足，筆者曾用官方數(shù)據(jù)分析過(guò)，中國(guó)基礎(chǔ)研究投入對(duì)GDP增長(zhǎng)呈現(xiàn)明顯的弱正相關(guān)性，發(fā)達(dá)國(guó)家這個(gè)數(shù)據(jù)是明顯的強(qiáng)負(fù)相關(guān)，這與常識(shí)是嚴(yán)重違背的。眾所周知，基礎(chǔ)研究成果離市場(chǎng)化應(yīng)用還很遙遠(yuǎn)，無(wú)法帶來(lái)直接收益，這部分投入只會(huì)造成經(jīng)濟(jì)的擠出效應(yīng)，中國(guó)之所以會(huì)出現(xiàn)弱正相關(guān)性，只能說(shuō)明我們的基礎(chǔ)研究成果供給太少，任何知識(shí)都能帶來(lái)正向收益。

　　筆者曾分析過(guò)中美兩國(guó)21年間（2000-2020）R&D的投入結(jié)構(gòu)，美國(guó)基礎(chǔ)研究投入平均占到R&D的17.2%，而中國(guó)這個(gè)數(shù)據(jù)僅為5.2%，美國(guó)在基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度上是中國(guó)的三倍多，如果再考慮到美國(guó)R&D總量約是中國(guó)的一倍（美國(guó)2020年R&D投入為7208億美元，而中國(guó)2020年R&D投入為24393億元人民幣，折合3696億美元），如果再考慮到中國(guó)全時(shí)當(dāng)量科研人員數(shù)量約是美國(guó)的1.5倍，由此可以清晰知道，中國(guó)搞基礎(chǔ)研究的境況很?chē)?yán)峻：人多錢(qián)少，再加上現(xiàn)有的科研生態(tài)環(huán)境很不利于基礎(chǔ)研究的發(fā)展，這就說(shuō)明了中國(guó)基礎(chǔ)研究孱弱的現(xiàn)實(shí)及其成因。

　　當(dāng)下中國(guó)在政策層面推進(jìn)基礎(chǔ)研究方面遇到的最大思想阻力就是技術(shù)與科學(xué)哪個(gè)更能推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展？從科技史的視角來(lái)看，技術(shù)在短期內(nèi)可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從長(zhǎng)期來(lái)看，科學(xué)更能推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種模式在第一次工業(yè)革命與第二次工業(yè)革命有很好的體現(xiàn)，前者依托技術(shù)，后者依托科學(xué)。而二十世紀(jì)中期以來(lái)興起的第三次技術(shù)革命以及當(dāng)下正在發(fā)生的第四次工業(yè)革命則完全是采用一種新模式：科技一體化，科學(xué)甚至顯得更重要一些，近年來(lái)那些撬動(dòng)社會(huì)變革的新技術(shù)都是源于基礎(chǔ)研究的成果而產(chǎn)生的。即便按照傳統(tǒng)模式來(lái)決策，短期內(nèi)技術(shù)更能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，理應(yīng)技術(shù)優(yōu)先，但是這種模式在中國(guó)也是低效甚至無(wú)效的。筆者曾撰文指出：由于基礎(chǔ)研究的孱弱，導(dǎo)致中國(guó)的應(yīng)用研究（過(guò)渡型技術(shù)）基本上處于無(wú)效的空轉(zhuǎn)狀態(tài)，這可以從應(yīng)用研究占R&D的比例與GDP之間存在強(qiáng)負(fù)相關(guān)性來(lái)證明，導(dǎo)致這種局面的原因就是值得應(yīng)用轉(zhuǎn)化的上游知識(shí)供給嚴(yán)重不足，導(dǎo)致大多應(yīng)用研究處于低水平重復(fù)狀態(tài)。

　　筆者曾用工業(yè)生產(chǎn)流程解釋這個(gè)現(xiàn)象，基礎(chǔ)知識(shí)相當(dāng)于生產(chǎn)過(guò)程中的原材料，而技術(shù)相當(dāng)于原材料的加工方，當(dāng)原材料供給有限，而高度同質(zhì)化的加工方越來(lái)越多的時(shí)候，導(dǎo)致工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，更為嚴(yán)重的是會(huì)造成加工方的惡性競(jìng)爭(zhēng)以及內(nèi)卷，相反如果原材料供應(yīng)豐富，則可以極大地拓展技術(shù)范圍，并降低無(wú)效內(nèi)卷狀態(tài)，畢竟任何新領(lǐng)域在最初都是不存在內(nèi)卷的。而且，在這種情況下更容易產(chǎn)生重大技術(shù)突破。從這個(gè)意義上說(shuō)，只有在知識(shí)更新加快的背景下，技術(shù)迭代才會(huì)隨之出現(xiàn)，否則，缺少前端的變革，技術(shù)迭代就是一個(gè)虛幻的概念，歷史學(xué)家黃仁宇曾就中國(guó)歷史說(shuō)過(guò)一個(gè)掌故：六百年來(lái)基本的農(nóng)具仍是一模一樣。何以至此，知識(shí)匱乏是主要原因，由此也可以間接證明本文的觀念。

　　諾獎(jiǎng)是一面每年照一回的科學(xué)透鏡，讓我們看到自身存在的不足與短板，這面透鏡照多了，一些共性問(wèn)題自然就會(huì)呈現(xiàn)出來(lái)，落后不可怕，只要迎頭趕上就好。

　　今年這面透鏡恰好讓我們?cè)俅五^定了三件事：首先，政策層面對(duì)于基礎(chǔ)研究要堅(jiān)持長(zhǎng)期主義，加大投入力度，不能游移不定；其次，繼續(xù)推進(jìn)破四唯/破五唯，建立科研的多元評(píng)價(jià)體系，營(yíng)造一個(gè)適合基礎(chǔ)研究的生態(tài)環(huán)境；第三，塑造科學(xué)建制的耐心與寬容精神，在功利主義時(shí)代，體制的耐心與寬容才是最重要的，否則如果仍一味要求個(gè)體保持耐心與寬容，既是不公平的，也是無(wú)效的。只有知識(shí)豐腴的地方，創(chuàng)新才是取之不竭的，反之，創(chuàng)新就淪為無(wú)源之水，無(wú)本之木。