近日，重慶市證券期貨業協會公布一則數年前的證券從業人員違法買賣股票案例，同時這還牽扯到了該人員的另一起老鼠倉案。

　　兩起違規交易被罰

　　據重慶市證券期貨業協會公布的信息，作為財達證券前員工的郭兆綱，曾先后擔任財達證券研究發展中心研究員、投資部投資經理，項目二部負責人。在2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向其妹妹“郭某霞”銀行賬戶累計轉入158.95萬元，上述資金絕大部分于當日或次日轉入“郭某霞”證券賬戶。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬元。

　　最終，郭兆綱的處理結果是，2019年10月中國證監會下發《行政處罰決定書〔2019〕116號》、《市場禁入決定書〔2019〕17號》，認定郭兆綱作為證券公司從業人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》，沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款同時對郭兆綱采取5年證券市場禁入措施。

　　而關于郭兆綱的事情還不止這一件。裁判文書網在2021年還公布了一份老鼠倉案。

　　該文書顯示，郭兆綱是博士研究生學歷。在2013年1月至2018年1月間，被告人郭兆綱利用擔任財達公司證券投資部項目二部負責人、投資經理，負責該公司自營證券賬戶投資決策的職務便利，獲取了上述賬戶有關投資決策、交易執行等方面的未公開信息，違反規定，自行操作或與他人共同操作“郭某”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財達公司自營證券賬戶買入或賣出相同股票68只，成交額共計人民幣1.6億余元（以下幣種均為人民幣），非法獲利2.38萬元。

　　郭兆綱則因犯利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑1年6個月（刑期自羈押日起算），并處罰金人民幣10萬元。扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以沒收，上繳國庫，余款10萬元折抵罰金。

　　法律紅線不能踩

　　需要注意的是，近年來類似案例并不少。中國證監會上海監管局在今年6月披露的一份《行政處罰決定書》顯示，2013年9月24日至2020年6月3日，劉某任職上海海通證券資產管理有限公司期間，違反《證券法》關于禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定，被罰沒超1億元。

　　處罰決定書顯示，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產管理有限公司研究員、投資經理、權益投資部副總監（主持工作），為證券從業人員。2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用“秦某珍”海通證券信用賬戶、“許某蘭”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶、“王某華”海通證券普通賬戶及“毛某東”海通證券信用賬戶（以下簡稱“秦某珍”等5個證券賬戶）持有、買賣股票，通過劉某個人使用的手機和電腦設備委托下單共計24623筆，占總委托下單筆數的89.37%，累計交易金額147億元，盈利5464萬元。

　　今年9月，廣東證監局發布了2份行政監管措施決定書，中信建投證券清遠清新大道營業部及員工均遭警示。處罰書顯示，該營業部員工使用報備的手機，代多名客戶炒股下單，營業部卻未能及時監測，暴露了合規管理漏洞。

　　今年10月，浙江證監局披露，國盛證券紹興平江路證券營業部一員工，國盛證券一位90后投顧常某某因違法買賣股票，被罰沒3.23萬元。行政處罰書顯示，在2020年7月16日至2022年6月13日期間，常某某通過手機號碼173****4380及與151****9025、157****3855綁定的設備操作施某某證券賬戶，累計委托下單684筆，累計買賣金額約470.51萬元，賬戶盈利1.35萬元。常某某與施某某按照10：1的比例出資，并進行分成，其中歸屬常某某的違法所得為1.23萬元。

　　重慶市證券期貨業協會指出，證券公司的從業人員違法持有、買賣股票行為是當前證券市場違法行為的常見類型之一。證券公司從業人員不僅指從事證券業務的專業人員，還包括證券公司內的其他工作人員。證券從業人員違法買賣股票行為的規制重在保證證券交易活動的公開、公平、公正，防止證券公司內部人利用其業務和信息優勢參與交易而損害市場其他投資者的合法權益。

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責任編輯：凌辰 SF179