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新浪財經訊 10月27日消息，證監會發言人27日表示，近日，最高法裁定駁回光大證券內幕交易案當事人之一楊劍波提起的再審申請。歷時4年，歷經一審、二審、再審聽證的轟動證券期貨市場因“光大烏龍指”引發的楊劍波訴證監會一案正式落錘，此案是一例涉及ETF及股指期貨的新興內幕交易案件，此前無先例，因跨市場、跨品種的特點，案件引發關注，一審、二審和再審聽證均圍繞本案的錯單交易信息是否構成內幕交易、信息是否已在廣大證券交易前公開、光大證券的交易是否構成內幕交易的豁免情形及其處罰幅度等問題展開。證監會在庭審過程中向法院說明了案情事實，得到司法認可。
2015年5月，北京市高級人民法院宣判楊劍波敗訴，駁回楊劍波提出的撤銷北京一中院[微博]行政判決書、撤銷證監會所做出的行政處罰決定書等相關處罰決定的請求，維持北京市一中院的判決，維持證監會對楊劍波的行政處罰決定及市場禁入決定。
2013年8月16日，光大證券自營部門發生交易系統錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指上漲5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。隨后，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的對沖措施。之后，證監會認定相關行為屬于內幕交易，對光大證券和相關責任人員采取“頂格”行政處罰措施，光大證券被罰款5.23億元，光大證券相關責任人楊劍波等人分別給予警告、罰款60萬元并采取終身證券市場禁入措施。
證監會公眾號發文原稿如下：
近日，最高人民法院裁定駁回光大證券內幕交易案當事人之一楊劍波提起的再審申請。歷時4年，歷經一審、二審、再審聽證的轟動證券期貨市場因“光大烏龍指”引發的楊劍波訴證監會一案正式落槌，此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內幕交易案件，此前無先例，因具有跨市場、跨品種的特點，案件處理引起廣泛關注。一審、二審及再審聽證均圍繞本案的錯單交易信息是否構成內幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開、光大證券的交易是否構成內幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問題展開。證監會在庭審過程中向法院充分說明了案件事實、相關證據與法律邏輯，在經過法院的嚴格審查后，最終得到了司法的認可。
2013年8月16日11時05分，光大證券在進行ETF申贖套利交易時，因策略交易系統程序錯誤，造成以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元，引發市場劇烈波動，造成惡劣社會影響。事發后，我會迅速啟動調查，經查，光大證券在當日13時開市后至14時22分，在未向社會公告相關情況的情形下，賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6，240張，合約價值43.8億元；賣出180ETF共計2.63億份，價值1.35億元，賣出50ETF共計6.89億份，價值12.8億元。我會認定“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內幕信息，光大證券是內幕信息知情人，在上述內幕信息公開前進行股指期貨和ETF交易構成內幕交易，違法所得金額巨大，情節極其嚴重。我會決定給予最嚴厲的處罰，沒收光大證券違法所得，并處以違法所得5倍的罰款，罰沒款共計523，285，668.48元；對包括楊劍波在內的四名責任人員分別給予警告，處以60萬元罰款，并采取終身證券、期貨市場禁入措施。
此案再次表明，對擾亂市場、破壞市場秩序、侵害投資者合法權益的行為，我會絕不手軟，嚴厲懲處，堅決維護市場秩序。無論資本市場違法行為花樣如何翻新，情況如何紛繁復雜，我會都將始終立足現行法律賦予的權限，能動執法，及時打擊違法違規行為，使資本市場違法違規者依法該擔的責、該受的罰一樣都不能少。
我會將繼續堅定推進依法全面從嚴監管，對危害市場秩序的各類違法違規行為實施精準打擊，從嚴懲治，筑起風險防范的底線，更好地服務保障金融穩定和經濟社會發展大局。
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責任編輯：高艷云
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