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　　新華社連發(fā)7文后直指上交所：在816事件中表現(xiàn)為何如此低劣

　　新浪財(cái)經(jīng)訊 上海證券交易所今日15:00在新浪微博平臺(tái)召開(kāi)上交所2013年第十六次媒體通氣會(huì)暨首次網(wǎng)上新聞發(fā)布會(huì)，就“光大證券8•16事件”答記者問(wèn)，并表態(tài)。

　　針對(duì)光大證券8•16事件，上交所新聞發(fā)言人表示（實(shí)錄）：

　　作為證券市場(chǎng)體系的重要組成部分，證券交易所依法承擔(dān)三大基本職責(zé)，即為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、對(duì)會(huì)員公司和上市公司實(shí)行自律管理。

　　光大證券異常交易事件中，本所努力按照依法依規(guī)的要求，在職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)采取了相關(guān)自律監(jiān)管措施。對(duì)此，市場(chǎng)各方高度關(guān)注，有的給予積極評(píng)價(jià)，有的提出了一些質(zhì)疑，還有的提供了很好的建議。這些都有利于促進(jìn)我們更好地履行職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　結(jié)合市場(chǎng)的意見(jiàn)和建議，我們對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)與監(jiān)管也做了一些思考，加深了相關(guān)認(rèn)識(shí)：第一，交易所的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)以法律、規(guī)則為導(dǎo)向。法律、規(guī)則是交易所運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，哪些可以做、哪些不能做，必須以法律、規(guī)則為依據(jù)。

　　例如，本所《交易規(guī)則》第6.1、6.3、6.5條規(guī)定了頻繁申報(bào)撤單、巨額申報(bào)、一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易等13種異常交易行為，要求本所進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，對(duì)查實(shí)情節(jié)嚴(yán)重的可以采取口頭或書面警示、約見(jiàn)談話、限制交易等監(jiān)管措施；

　　又比如，對(duì)取消交易，《證券法》有比較明確的禁止性規(guī)定，交易所如果采取這一措施，就有可能面臨合法性上的巨大質(zhì)疑；還有，對(duì)信息披露，相關(guān)當(dāng)事人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法定職責(zé)，及時(shí)向市場(chǎng)披露相關(guān)信息。

　　第二，交易所的市場(chǎng)秩序以市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)為基礎(chǔ)。證券交易涉及投資者、證券公司、存管銀行、交易所、結(jié)算公司等諸多環(huán)節(jié)，各主體依法承擔(dān)不同的責(zé)任。

　　比如，交易所負(fù)責(zé)對(duì)證券賣出的前端檢查，證券公司負(fù)責(zé)證券買入的前端檢查，如果有一方怠于行使職責(zé)，市場(chǎng)就可能陷于混亂。因此，市場(chǎng)的有序運(yùn)行，需要參與各方各司其職、各盡其責(zé)，“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”，避免越位和缺位。

　　第三，交易所的市場(chǎng)監(jiān)管以強(qiáng)化事后追責(zé)為保障。受我們市場(chǎng)特點(diǎn)決定，由交易所實(shí)施必要的前端控制，對(duì)于保障運(yùn)行安全、維護(hù)交易秩序具有重要意義。而嚴(yán)格的事后責(zé)任追究、讓違法違規(guī)者受到應(yīng)有的懲戒，則是交易所監(jiān)管的根本保障。

　　否則，交易所的自律監(jiān)管就可能成為無(wú)牙之嘴，缺乏威懾力。特別是隨著交易技術(shù)的飛速發(fā)展和市場(chǎng)產(chǎn)品的日益復(fù)雜，交易所前端控制的難度越來(lái)越大，加強(qiáng)事后追責(zé)就顯得更加重要。

　　第四，交易所的市場(chǎng)發(fā)展以效率與安全的平衡為目標(biāo)。效率與安全是證券市場(chǎng)永恒的主題。受市場(chǎng)發(fā)展階段、投資者結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平甚至突發(fā)性事件影響，證券市場(chǎng)在某一時(shí)期可能偏重效率，另一時(shí)期可能強(qiáng)調(diào)安全，作為監(jiān)管者，需要努力在二者之間尋求平衡。

　　例如，對(duì)異常交易是否采取臨時(shí)停市措施，就應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素后，特別是事發(fā)當(dāng)時(shí)各方面情況，審慎做出決定。

　　隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，新業(yè)務(wù)、新情況、新問(wèn)題不斷出現(xiàn)，交易所的監(jiān)管也需要不斷完善。

　　光大證券異常交易事件是我國(guó)資本市場(chǎng)成立以來(lái)的首例極端個(gè)別事件，對(duì)市場(chǎng)發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管提出了許多新的課題，有關(guān)方面對(duì)本所工作也提出了許多好的意見(jiàn)與建議，我們一定會(huì)好好研究總結(jié)，認(rèn)真思考，充分吸收。

　　本所將進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)一線監(jiān)管，不斷完善監(jiān)管制度和規(guī)則，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保市場(chǎng)安全有效規(guī)范運(yùn)行。同時(shí)，也請(qǐng)大家繼續(xù)關(guān)心和支持本所的工作，謝謝大家！

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