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海富通精選證券投資基金2007年年度報告摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月28日 08:41 中國證券網-上海證券報
（上接D127版） 000652 90，076，747.97 3.79% 000759 89，948，320.25 3.78% 600009 83，125，098.68 3.50% 000852 江鉆股份 83，095，062.83 3.50% 600717 81，147，378.17 3.41% 600840 79，949，783.32 3.36% 000417 77，243，442.72 3.25% 600628 73，508，259.88 3.09% 600808 73，443，498.79 3.09% 600713 73，028，950.65 3.07% 600583 70，302，763.44 2.96% 600195 67，097，104.03 2.82% 600240 67，068，183.21 2.82% 600183 65，047，630.15 2.74% 600897 64，334，701.85 2.71% 000858 五 糧 液 63，686，389.99 2.68% 600383 62，682，930.56 2.64% 600879 61，736，677.06 2.60% 600495 61，427，734.47 2.58% 601169 55，167，631.15 2.32% 600641 53，585，743.34 2.25% 600085 52，875，952.23 2.22% 002013 51，035，586.30 2.15% 002028 50，959，226.01 2.14% 000089 49，616，061.60 2.09% 數據2007年度上半年按舊會計核算辦法統計，2007年度下半年按新會計核算辦法統計。累計賣出數據統一按照成交金額進行統計。 （二）報告期內買入股票成本總額及賣出股票收入總額 單位: 人民幣 元 買入股票成本總額 21，054，262，597.79 賣出股票收入總額 16，519，668，182.90 五、報告期末按券種分類的債券投資組合 債券類別 債券市值（人民幣元） 市值占凈值比例 國債 102，142，100.00 0.71% 金融債券 1，595，299，000.00 11.11% 企業債券 129，246，680.00 0.90% 央行票據 1，535，088，000.00 10.70% 債券投資合計 3，361，775，780.00 23.42% 六、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 債券名稱 市值（人民幣元） 市值占凈值比例 07進出10 689，360，000.00 4.80% 07央票91 318，483，000.00 2.22% 07央票02 291，870，000.00 2.03% 07農發10 200，680，000.00 1.40% 07央票15 194，420，000.00 1.35% 七、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證明細 權證名稱 市值（人民幣元） 市值占凈值比例 331，140，701.30 2.31% 1，884，010.75 0.01% 八、投資組合報告附注 1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。 2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外股票。 3、報告期內本基金未投資資產支持證券。 4、基金其他資產的構成 其他資產 金額（人民幣元） 交易保證金 9，798，996.74 應收利息 58，823，666.26 應收申購款 12，835，669.58 證券清算款 239，697，364.13 買入返售金融資產 400，000，800.00 合計 721，156，496.71 5、基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細 無。 6、報告期內本基金管理人運用自有資金投資本基金的情況。 本報告期內，本基金管理人通過本基金的代銷機構運用固有資金 30，000，000.00元，共計申購本基金30，195，269.25份基金份額，申購費為1000元。 7、基金在報告期內的權證投資明細 權證代碼 權證名稱 投資類別 數量 成本(人民幣元) 580003 主動持有 1，999，951 5，156，055.06 580012 云化CWB1 被動持有 280，854 1，662，957.10 580013 武鋼CWB1 被動持有 3，298，873 7，644，152.85 030002 五糧YGC1 主動持有 6，389，299.00 189，672，404.45 580010 馬鋼CWB1 主動持有 2，999，969 26，041，090.12 580014 深高CWB1 被動持有 156，816 519，511.58 580016 上汽CWB1 被動持有 207，360 1，654，979.08 第九節 基金份額持有人情況 本基金份額持有人情況如下： 總份額/比例 持有人戶數 戶均持有份額（份） 個人（份） 比例 機構（份） 比例 合計（份） 11，683，377，205.06 85.42% 1，994，551，241.38 14.58% 13，677，928，446.44 492，262 27，785.87 期末基金管理公司從業人員投資開放式基金的情況： 項目 期末持有本開放式基金份額的總量（份） 占本基金總份額比例（%） 基金管理公司持有本基金的所有從業人員 0.00 0.00% 第十節 基金份額變動情況 本基金份額變動情況如下： 基金合同生效日的基金份額總額 3，698，432，268.39 本報告期期初基金份額總額 1，159，648，444.87 本報告期期間總申購份額 15，758，623，610.62 本期期間因基金拆分增加的份額 4，049，499，534.14 本期期間總紅利再投資份額 385，228，625.89 本報告期期間總贖回份額 7，289，843，143.19 本報告期期末基金份額總額 13，677，928，446.44 第十一節 重大事件揭示 一、本報告期內本基金未召開基金份額持有人大會。 二、基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。 2007年8月25日，基金管理人海富通基金管理有限公司（“本公司”）在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上公告稱，經公司股東會審議通過，同意陳家強先生因工作需要辭去本公司獨立董事職務，聘請鄭國漢先生繼任本公司獨立董事。 基金托管人交通銀行于2007年10月19日公布了《交通銀行股份有限公司關于基金托管行業高管人員變動的公告》，交通銀行資產托管部原總經理阮紅同志不再擔任資產托管部總經理職務。目前暫由資產托管部谷娜莎副總經理主持資產托管部工作。 具體內容請參閱在2007年10月19日《中國證券報》上發布的《交通銀行股份有限公司關于基金托管行業高管人員變動的公告》。 2007年12月21日，交通銀行股份有限公司在《證券時報》上刊登了《交通銀行股份有限公司關于谷娜莎基金托管行業高管任職資格的公告》，谷娜莎同志擔任交通銀行資產托管部總經理，主持資產托管部工作。 具體內容請參閱在2007年12月21日《證券時報》上發布的《交通銀行股份有限公司關于谷娜莎基金托管行業高管任職資格的公告》。 三、本基金的管理人、基金財產、基金托管業務報告期內無訴訟事項。 四、報告期內本基金投資策略未發生改變。 五、基金收益分配事項 本基金于2007年8月13日在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上發布第十次分紅公告，向基金份額持有人按每10份基金份額派發紅利1.67元。 六、報告期內，本基金未改聘為其審計的會計師事務所。本年度支付的審計費用是13.9萬元。 七、本基金的管理人、托管人及其高級管理人員報告期內未受監管部門的稽查或處罰。 八、報告期內本基金租用證券公司專用交易席位未發生變更，情況如下： 代號 券商名稱 席位數量 股票成交金額（元） 占股票成交總額 債券成交金額（元） 占債券成 交總額 權證成交金額（元） 占權證成交總額 1 2 2，023，441，243.33 5.52% 1，637，856.00 0.26% 1，067，680.51 0.36% 2 招商證券 1 6，765，541，569.62 18.47% - 0.00% 68，020，315.81 23.05% 3 1 1，371，478，409.55 3.74% - 0.00% 5，150，904.16 1.75% 4 中信建投 1 5，159，786，588.99 14.09% 310，243，401.30 49.47% 17，887，304.52 6.06% 5 國泰君安 2 5，961，108，791.04 16.28% - 0.00% 94，257，383.05 31.94% 6 中金公司 1 7，228，105，923.09 19.74% 49，865，000.00 7.95% 50，476，573.99 17.11% 7 聯合證券 1 1，558，351，202.30 4.25% 177，526，881.50 28.31% - 0.00% 8 平安證券 1 4，550，934，085.51 12.43% 87，878，345.80 14.01% 3，873，475.15 1.31% 9 光大證券 1 297，461，447.10 0.81% - 0.00% - 0.00% 10 國元證券 1 342，526，159.08 0.94% - 0.00% 6，040，839.82 2.05% 11 廣發證券 1 1，366，539，677.17 3.73% - 0.00% 48，319，653.98 16.37% 12 合計 13 36，625，275，096.78 100.00% 627，151，484.60 100.00% 295，094，130.99 100.00% 代號 券商名稱 債券回購成交金額（元） 占債券回購成交總額 實付傭金（元） 實付傭金比率 1 海通證券 738，000，000.00 7.44% 1，659，839.94 5.57% 2 招商證券 - 0.00% 5，355，308.08 17.98% 3 長江證券 520，000，000.00 5.24% 1，127，206.18 3.78% 4 中信建投 4，371，600，000.00 44.05% 4，223，727.29 14.18% 5 國泰君安 - 0.00% 4，826，514.93 16.20% 6 中金公司 810，000，000.00 8.16% 5，969，748.99 20.04% 7 聯合證券 300，000，000.00 3.02% 1，275，897.36 4.28% 8 平安證券 1，867，900，000.00 18.82% 3，724，143.64 12.50% 9 光大證券 - 0.00% 232，765.42 0.78% 10 國元證券 1，317，000，000.00 13.27% 282，017.98 0.95% 11 廣發證券 - 0.00% 1，112，815.16 3.74% 12 合計 9，924，500，000.00 100.00% 29，789，984.97 100.00% 上述傭金按市場傭金率計算，以扣除由中國證券登記結算有限責任公司收取，并由券商承擔的證券結算風險基金后的凈額列示。 1．專用席位的選擇標準 本基金的管理人對證券公司的綜合實力及聲譽評估、研究水平評估和綜合服務支持評估三個部分進行打分，進行主觀性評議，獨立的評分，形成證券公司排名及專用席位租用意見。 2．專用席位的選擇程序 本基金的管理人按照如下程序進行專用席位的選擇： <1>推薦。投資部業務人員推薦，經投資部部門會議討論，形成重點評估的證券公司備選池，從中進行甄選。原則上，備選池中的證券公司個數不得少于最后選擇個數的200％。 <2>甄選。由投資部全體業務人員遵照《海富通基金管理有限公司證券公司評估系統》的規定，進行主觀性評議，獨立的評分，形成證券公司排名及專用席位租用意見，經公司業務管理委員會同意后，報董事會核準。 <3>核準。在完成對證券公司的初步評估、甄選和審核后，由基金管理人的董事會核準。 （九）其他在報告期內發生的重大事件，以及基金管理人判斷為重大事件的事項。 1.2007年1月18日、3月9日、7月3日、10月31日、12月11日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上分別刊登了增加中信金通證券、國海證券、中信萬通證券、工商銀行、恒泰證券為代銷機構的公告。 2.2007年1月22日、2月5日、4月23日、10月31日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上分別刊登了在深圳發展銀行、中信建投證券、廣發證券和工商銀行開展網上交易費率優惠活動的公告。 3.2007年1月23日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上刊登了關于旗下基金代銷機構天和證券變更為財通證券的公告。 4.2007年2月2日、2月13日、3月30日、7月7日、9月26日、12月20日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上分別刊登了關于旗下基金申購云天化分離交易可轉債、重慶鋼鐵、武鋼股份分離交易可轉債、西部礦業、中海油服、中國太保的公告。 5.2007年3月2日、3月27日、7月28日、9月7日、11月6日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上分別刊登了關于旗下基金投資山東藥玻、岳陽紙業、中航精機、中寶股份、中儲股份非公開發行股票的公告。 6.2007年5月19日、7月21日、10月22日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上分別刊登了關于開通浦發銀行卡、中信銀行卡和長沙市商業銀行卡和農行金穗卡網上交易的公告。 7.2007年7月5日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上刊登了關于海富通精選基金份額拆分比例的公告。 8.2007年7月6日、7月20日、12月18日和8月16日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上分別刊登了增加中國建設銀行、中國銀行、中國光大銀行為“定期定額申購業務”代銷機構的公告及在浦發銀行開通柜面基金定期定額交易業務的公告。 9.2007年7月13日、8月15日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上刊登了暫停海富通精選基金申購及轉入業務的公告及在2007年8月8日和9月7日刊登了關于恢復海富通精選基金申購及轉入業務公告。 10.2007年8月9日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上刊登了關于基金經理任免的公告。 11.2007年9月29日，本基金的基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上刊登了關于修改《海富通精選證券投資基金基金合同》的公告。 第十二節 備查文件 一、備查文件目錄 �。ㄒ唬┲袊C券監督管理委員會批準設立海富通精選證券投資基金的文件 （二）海富通精選證券投資基金基金合同 （三）海富通精選證券投資基金招募說明書 �。ㄋ模┖８煌ňx證券投資基金托管協議 �。ㄎ澹┲袊C監會批準設立海富通基金管理有限公司的文件 （六）報告期內海富通精選證券投資基金在指定報刊上披露的各項公告 二、存放地點：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓基金管理人辦公地址。 三、查閱方式：投資者可于營業時間預約查閱，或登錄基金管理人網站查閱。 投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客戶服務中心電話：021-38784858；40088-40099 網址：www.hftfund.com 海富通基金管理有限公司 2008年3月28日
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