方佳 肖偉華

　　日前，寧波市證券期貨業協會最近通過了《寧波市證券經營機構證券營銷人員、證券居間人自律管理辦法》。這是該局近年來整頓轄區證券市場的又一新舉措。

　　寧波轄區加強對證券營銷人員、居間人自律管理上的主要要求包括：一是證券營銷人員與居間人必須具有良好的職業道德，并取得證券從業資格；二是證券營銷人員、居間人應當與證券經營機構分別簽訂勞動用工合同和證券居間合同。規定證券營銷人員僅能服務于一家證券經營機構，居間人也僅能與一家機構簽訂合同；三是相關人員由市證券期貨業協會實行登記注冊管理，審查合格并經崗前培訓后發放執業資格證書。協會為每個營銷人員與居間人建立誠信管理檔案；四是著重強調行為規范，對證券營銷人員、居間人明確規定了17項禁止行為；五是強化了證券經營機構對證券營銷人員與居間人加強管理的責任。