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融鑫證券投資基金2007年年度報告摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月26日 05:22 中國證券網-上海證券報
�。ㄉ辖覦92版） 3、買入股票成本總額及賣出股票收入總額 項目 2007年度 買入股票成本總額 1，582，725，562.96 賣出股票收入總額 2，716，305，520.08 �。ㄎ澹┌慈N分類的債券投資組合 券種項目 期末市值 �。ㄔ� 市值占基金資產 凈值比例（%） 國債 305，083，519.40 10.44 金融債* 257，736，000.00 8.82 央行票據* 29，184，000.00 1.00 企業債 -- -- 可轉債 -- -- 債券投資合計 592，003，519.40 20.27 *注：本基金持有的金融債和央行票據均可計入國家債券投資比例，合計市值286，920，000.00元，占基金凈值的比例為9.82%。 �。﹤顿Y前五名債券明細 序號 債券名稱 債券期末市值 �。ㄔ� 市值占基金資產凈值比例（%） 1 07進出02 157，776，000.00 5.40 2 21國債⒂ 109，290，619.20 3.74 3 07農發02 99，960，000.00 3.42 4 銀行間03國債01 97，410，000.00 3.33 5 99國債⑻ 53，218，779.00 1.82 �。ㄆ撸┩顿Y組合報告附注 1.報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查，且在報告編制前一年內未受到公開譴責、處罰。 2.基金投資的前十名股票均屬于基金合同規定備選股票庫之內的股票。 3. 報告期內本基金未投資托管行股票、未投資控股股東主承銷的證券，未從二級市場主動投資分離交易可轉債附送的權證，投資流通受限證券未違反相關法規或本基金管理公司的規定； 4.其他資產的構成 項目 期 末 金 額（元） 應收清算款 192，699，045.95 應收利息 11，076，380.95 存出保證金 1，098，780.49 合 計 204，874，207.39 5.報告期內基金投資權證明細見下表。 序號 權證名稱 本期增加數量 �。ǚ荩� 本期賣出/行權數量（份） 賣出/行權差價收入（元） 期末持有數量（份） 獲得途徑 1 僑城HQC1 -- 128，535 -604，259.05 -- 主動投資 八、基金份額持有人戶數、持有人結構 �。ㄒ唬┗鸪钟腥私Y構： 基金份額持有人戶數 平均每戶持有基金份額 期末持有人結構 機構投資者持有份額 占總份額比例 個人投資者 持有份額 占總份額比例 35，408 22，593.76 607，808，000.00 75.98% 192，192，000.00 24.02% 注：以上信息由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供。 （二）前十名持有人情況（截止2007-12-31）： 序號 持有人名稱 持有份額 (基金單位) 持有比例（%） 1 新華人壽保險股份有限公司 79，858，263 9.98 2 中國人壽保險（集團）公司 61，466，029 7.68 3 生命人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品 61，178，244 7.65 4 中國太平洋保險（集團）股份有限公司 43，410，790 5.43 5 銀河－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 38，408，442 4.80 6 招商證券－招行－招商證券基金寶集合資產管理計劃 30，652，626 3.83 7 UBS AG 29，782，689 3.72 8 中國人壽保險股份有限公司 26，065，466 3.26 9 太平人壽保險有限公司 25，466，820 3.18 10 國投瑞銀基金管理有限公司 22，674，461 2.83 注：以上信息依據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的前100名基金持有人名冊編制。 九、重大事件揭示 （一）基金管理人的高管人員變更 1、經國投瑞銀基金管理有限公司第一屆董事會第十三次會議審議通過，同意董日成先生辭去公司副總經理職務。該事項已按規定向中國證監會和深圳證監局報告，并于2007年1月6日在中國證監會指定媒體公告。 2、經國投瑞銀基金管理有限公司第一屆董事會第十七次會議審議通過，決定聘請劉純亮先生擔任公司副總經理職務。劉純亮先生的副總經理任職資格已獲中國證監會核準。并于2007年7月21日在中國證監會指定媒體公告。 （二）基金經理的變更 因工作需要，免去馬志新先生本基金基金經理的職務，聘請Jin Yi（靳奕）女士任本基金基金經理，該事項已于2007年2月1日在指定媒體公告并報中國證監會備案。 報告期內本公司聘請韓海平先生擔任本基金基金經理，與Jin Yi（靳奕）女士共同管理本基金。指定媒體公告時間為2007年11月1日。 （三）基金管理人辦公地址的變更 報告期內本公司于2007年12月30日將辦公場所由深圳市深南大道4009號投資大廈三層遷至深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46樓。指定媒體公告時間為2008年1月3日。 �。ㄈ┍灸甓葻o涉及基金管理人、基金資產、基金托管業務的訴訟事項，基金管理人、基金托管人及其高級管理人員未受監管部門稽查或處罰 （四）基金托管人的專門基金托管部門在本報告期內無重大人事變動 �。ㄎ澹┗鸸芾砣顺钟斜净鸱蓊~的情況說明 本報告期內本基金管理人持有本基金份額情況無變化。截止報告期末，本基金管理人持有本基金22，674，461份，占本基金總份額的2.83%。 （六）基金管理人股東持有本基金份額的情況說明 本報告期內，本基金管理人股東UBS AG投資本基金的基金份額較本報告期初增持了7，338，856份。截止報告期末，本基金管理人股東UBS AG投資本基金的基金份額為29，782，689.00份，占本基金總份額的3.72%。 �。ㄆ撸﹫蟾嫫趦缺净鹗找娣峙淝闆r。 序號 分紅除權日期 基金份額分配金額 總收益分配金額 1 2007-2-15 0.1800 144，000，000.00 2 2007-4-5 0.2300 184，000，000.00 3 2007-8-22 0.2300 184，000，000.00 本期累計已分配基金凈收益 0.6400 512，000，000.00 合同生效至今累計收益分配金額 0.7828 626，239，993.80 �。ò耍╆P于本基金封轉開的進展情況 根據《融鑫證券投資基金基金合同》中的規定，本基金存續期至2008年2月4日終止。為了消除基金到期及折價的影響，維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《融鑫證券投資基金基金合同》有關規定，本公司經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協商一致，于2007年11月開始準備融鑫基金的封轉開項目，具體進展如下： 1.2007年11月15日公告計劃于2007年12月17日召開基金份額持有人大會，審議關于融鑫證券投資基金轉型有關事項的議案，同時本基金自2007 年11 月23 日起開始停牌。 2.2007年12月3日及12月10日連續兩次刊登基金份額持有人信息的提示性公告和基金份額持有人大會的提示性公告。 3.2007年12月18日刊登關于融鑫持有人大會表決結果的公告。 4.2007年12月28日刊登持有人大會決議生效公告，本基金于2007 年12 月28 日上午10：30分復牌。 5.2008年1月4日刊登本基金終止上市公告，本基金于2008年1月10日終止上市。自本基金終止上市之日起，基金名稱變更為國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金（以下簡稱“國投瑞銀成長基金”），由《融鑫證券投資基金基金合同》修訂而成的《國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金基金合同》生效，基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利義務關系以《國投瑞銀成長優選股票型證券投資基金基金合同》為準。 �。ň牛楸净鹛峁⿲徲嫹⻊盏臅嫀熓聞账闆r 2007年12月28日本公司公告更換本基金的會計師事務所，深圳大華天誠會計師事務所自2007 年度起將不再為本基金提供審計服務，改聘普華永道中天會計師事務所為本基金提供審計服務。報告年度支付給該事務所的報酬為80，000元。 （十）本基金租用專用交易單元事宜的情況 報告期內，本基金租用各專用交易單元交易、傭金及其變化情況如下： 1.租用交易單元情況 證券公司名稱 租用交易單元數量 上海交易單元 深圳交易單元 合計 河北證券有限責任公司 -- 1 1 國泰君安證券股份有限公司 1 -- 1 長城證券有限責任公司 1 -- 1 招商證券股份有限公司 1 -- 1 中國國際金融有限公司 1 -- 1 國信證券有限責任公司 -- 1 1 廣發證券股份有限公司 -- 1 1 光大證券有限責任公司 -- 1 1 合計 4 4 8 2.交易單元股票交易情況 證券公司名稱 股票成交金額 占成交總額比例 招商證券股份有限公司 972，337，122.00 22.93% 長城證券有限責任公司 900，247，403.78 21.23% 廣發證券股份有限公司 785，134，226.32 18.52% 光大證券有限責任公司 718，508，922.74 16.95% 國信證券有限責任公司 344，035，194.09 8.11% 中國國際金融有限公司 279，135，975.88 6.58% 國泰君安證券股份有限公司 240，402，785.01 5.67% 合計 4，239，801，629.82 100.00% 3.交易單元債券交易情況 證券公司名稱 債券成交金額 占成交總額比例 招商證券股份有限公司 360，460，034.80 55.80% 長城證券有限責任公司 241，215，688.80 37.34% 中國國際金融有限公司 34，236，679.20 5.30% 國泰君安證券股份有限公司 10，059，864.70 1.56% 合計 645，972，267.50 100.00% 4.交易單元回購交易情況 證券公司名稱 回購成交金額 占成交總額比例 招商證券股份有限公司 1，422，000，000.00 45.80% 長城證券有限責任公司 1，015，000，000.00 32.69% 國泰君安證券股份有限公司 374，000，000.00 12.05% 中國國際金融有限公司 294，000，000.00 9.47% 合計 3，105，000，000.00 100.00% 5.交易單元權證交易情況 證券公司名稱 權證成交金額 占成交總額比例 廣發證券股份有限公司 7，319，184.52 100.00% 合計 7，319，184.52 100.00% 6.傭金情況 證券公司名稱 本期計提傭金 占傭金總額比例 招商證券股份有限公司 787，188.71 23.23% 長城證券有限責任公司 732，587.86 21.62% 廣發證券股份有限公司 614，371.84 18.13% 光大證券有限責任公司 562，238.38 16.59% 國信證券有限責任公司 269，209.57 7.95% 中國國際金融有限公司 227，301.34 6.71% 國泰君安證券股份有限公司 195，205.39 5.76% 合計 3，388，103.09 100.00% 7.交易單元租用變化情況： 券商名稱 交易單元變化情況 河北證券有限責任公司 退租上海交易單元 本基金管理人在租用證券機構交易單元上符合中國證監會的有關規定。 本基金管理人將證券經營機構的注冊資本、研究水平、財務狀況、經營狀況、經營行為以及通訊交易條件作為基金專用交易單元的選擇標準，由研究部、投資部和交易部對券商進行考評并提出交易單元租用及更換方案。根據董事會授權，由公司執行委員會批準。 （十一）其他重要事項 除上述事項外，本報告期內發生的其他重要事項如下： 事 項 名 稱 披露及備案日期 信息披露報紙 關于修改《基金合同》中相關收益分配條款的公告 2007-1-19 《中國證券報》《證券時報》 《上海證券報》 關于實施新《證券投資基金會計核算辦法》的公告 2007-7-2 關于修改相關“基金資產估值”條款的公告 2007-9-28 關于提醒投資者防止金融詐騙的公告 2007-11-23 十、備查文件目錄 (一)《關于同意融鑫證券投資基金上市、續期并擴募的批復》（證監基金字[2002]54號） (二)《融鑫證券投資基金基金合同》 (三)《融鑫證券投資基金托管協議》 (四)國投瑞銀基金管理有限公司營業執照、公司章程及基金管理人業務資格批件 (五)本報告期內在中國證監會指定信息披露報刊上披露的信息公告原文 (六)融鑫證券投資基金2007年年度報告原文 查閱地點：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 網址：http://www.ubssdic.com 國投瑞銀基金管理有限公司 二零零八年三月二十六日
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