尊敬的投資者：

　　根據中國證監會《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》（證監發［2007］110號）、中國證券登記結算公司（以下簡稱中登公司）《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》（中國結算發字［2007］130號）與《不合格賬戶規范業務操作指引（第1號）》等有關規定，我公司已在《中國證券報》以及我公司證券營業部、網站、行情登陸界面等進行了友情提示，提醒投資者及時到開戶營業部辦理不合格賬戶的規范手續。為切實保障您的合法權益，新時代證券有限責任公司（以下簡稱“我公司”）現將不合格賬戶實施“另庫存放、中止交易”相關事項再次公告如下：

　　一、不合格賬戶的界定

　　合格賬戶指開戶資料真實、準確、完整，投資者身份真實，資產權屬關系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應，符合賬戶相關管理規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶即為不合格賬戶。具體可分為：身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范、其他不合格賬戶等。

　　1、身份不對應賬戶：指資金賬戶與對應證券賬戶名稱不一致，包括一個資金賬戶對應一個不同名稱證券賬戶；一個資金賬戶對應多個相同類別、相同用途、不同名稱證券賬戶；

　　2、身份虛假賬戶：指以他人名義開立的賬戶，包括個人以他人或機構名義、機構以其它機構或個人名義開立的賬戶（依據有關規定開立的合法名義賬戶除外）；

　　3、代理關系不規范：指代理開戶和代理操作，授權代理手續不規范或代理要件不全，資產權屬狀況不清的賬戶；

　　4、資料不規范的賬戶：是指客戶賬戶關鍵信息不全、不準確，或關鍵憑證缺失等不規范情形的賬戶。關鍵信息包括投資者名稱、證件類型、證件號碼，關鍵憑證包括有效身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件等；

　　5、其他不合格賬戶：是指上述四種不合格賬戶以外的不符合合格賬戶條件的賬戶。

　　二、“中止交易”的定義

　　“中止交易”特指不合格賬戶被暫時停止全部交易功能的限制措施：①不合格資金賬戶被暫時停止與人民幣資金結算相關的一切業務功能，包括禁止人民幣資金轉賬、禁止證券買賣、禁止撤指定、禁止轉托管等；②不合格證券賬戶被暫時停止與證券交易相關的一切業務功能，包括禁止證券的買入、賣出以及權益類業務；③不合格賬戶被暫時從我公司集中交易系統中移出、另庫管理，以確保能夠正常交易的賬戶為合格賬戶。

　　三、不合格賬戶的限制措施

　　1、自2008年1月11日起，我公司已對身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范及其它不合格賬戶實施了禁止資金轉賬、禁止撤指定和轉托管的功能限制，對客戶賬戶達到規范要求的方可解除上述功能限制。

　　2、自2008年3月3日起，我公司除對身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范及其它不合格賬戶實施禁止撤指定和轉托管、禁止資金轉賬功能限制外，還增加對不合格賬戶實施禁止證券買入、賣出等功能限制，直至賬戶達到規范要求方可解除相關功能限制。

　　3、自2008年4月20日起，我公司將按照中國證監會、中國證券登記結算公司的要求，視實際情況對不合格賬戶進行“另庫存放、中止交易”處理；

　　4、自2008年5月的第一個交易日起，中國證券登記結算公司將對未按期規范的不合格賬戶進行“另庫存放、中止交易”處理。

　　5、在2008年7月31日前，我公司將繼續對不合格賬戶進行規范，不合格賬戶持有人仍可到我公司開戶營業部辦理賬戶的規范手續。剩余不合格賬戶在2008年7月31日前規范為合格賬戶的，經我公司確認并向中國證券登記結算公司申請，可撤銷另庫存放的限制處理，恢復賬戶的交易功能。

　　6、不合格賬戶在2008年7月31日前未規范為合格賬戶的，自2008年8月1日起，不合格賬戶持有人確認賬戶資產或申請使用賬戶時，應嚴格按照國家有關規定、履行法定程序、憑有效的法律文書等證明文件，經我公司審核同意并報當地證監局備案后，由投資者本人持書面申請材料到中國證券登記結算公司辦理。

　　7、對投資者不及時與我公司營業部取得聯系，或投資者不配合賬戶清理規范工作的，我公司將按照中國證券登記結算公司的要求，把證券余額為零的不合格Ａ股證券賬戶通過中國證券登記結算公司開戶系統予以注銷，同時對資金余額為零的不合格資金賬戶通過柜面交易系統予以注銷。

　　四、不合格賬戶的清理規范

　　1、我公司鄭重提醒投資者關注自己的賬戶狀態，如您不能確定在我公司開立賬戶的狀態是否屬于不合格賬戶，特別是當賬戶交易及資金轉賬受到限制時，請立即到開戶營業部辦理賬戶規范手續，不合格賬戶必須在規范后方可解除限制。同時，未簽署第三方存管協議的客戶，還須簽署第三方存管協議。

　　2、辦理不合格賬戶規范手續時，個人投資者須持本人有效身份證件、證券賬戶卡等資料親臨營業部辦理；機構投資者需由代理人本人持證券賬戶卡、營業執照、法人代表證明書、法定代表人身份證、法人授權委托書、代理人有效身份證等資料辦理。

　　五、不合格賬戶恢復交易流程

　　1、從即日起至2008年4月30日，不合格賬戶的投資者需持有效身份證、證券賬戶卡原件以及其他需要提供的法律文書，親臨我公司開戶營業部辦理賬戶規范手續。經營業部審核無誤后，將投資者賬戶規范為合格賬戶或予以注銷；對于規范為合格賬戶的，方可解除相關限制。

　　2、2008年5月1日至7月31日，不合格賬戶的投資者仍可持有效身份證、證券賬戶卡原件以及其他需要提供的法律文書，親臨我公司開戶營業部辦理賬戶規范手續。營業部審核無誤后，向中國證券登記結算公司申請撤銷不合格賬戶另庫存放處理，經中登公司審批同意后，將投資者賬戶規范為合格賬戶或予以注銷；對于規范為合格賬戶的，方可解除相關限制，撤銷賬戶的另庫存放，并恢復其交易功能。

　　3、2008年8月1日起，不合格賬戶的投資者確認賬戶資產或申請使用賬戶，應嚴格按照國家有關規定，履行法定程序，憑有效的法律文書等證明文件至我公司審核同意并報當地證監局備案后，由投資者本人持書面申請材料到中登公司上海、深圳分公司辦理相關手續。

　　中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

　　地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈

　　中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

　　地址：深圳市深南中路1093號中信大廈

　　六、注意事項

　　1、不合格賬戶被另庫存放、中止交易后，將不能進行證券交易、資金轉賬、轉托管、撤銷指定交易等業務，直至該賬戶規范后才能恢復。

　　2、投資者在辦理不合格賬戶規范手續時，需履行審批及恢復交易手續，因此不能即時使用該賬戶，一般情況是在下一交易日方可正常使用。

　　3、不合格賬戶申請恢復交易，必須簽署第三方存管協議，建立資金第三方存管關系。

　　4、投資者規范賬戶相關手續，須本人親自辦理（提供經公證的授權委托書除外）。

　　5、我公司禁止員工為投資者代辦賬戶規范手續。

　　6、賬戶規范工作是國家有關法律法規的明確規定，是切實保護投資者合法權益的重要舉措，望廣大投資者積極予以配合，由此帶來的不便敬請諒解。由于投資者未按我公司要求及時辦理賬戶規范手續而引起的一切后果，均由投資者自行承擔。

　　七、感謝投資者對我公司工作的大力支持，我公司將一如既往地竭誠為您服務。投資者如查詢監管機構及各相關機構關于賬戶規范及清理的規定及通知，請登陸相關部門官方網站進行查詢：

　　中國證券監督管理委員會網址：ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｏｍ

　　中國證券登記結算有限責任公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ

　　上海證券交易所網址：ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　深圳證券交易所網址：ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ

　　新時代證券公司網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　特此公告。

　　新時代證券有限責任公司

　　二零零八年三月二十四日