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　　一基金經理將其股票池占比達6%的股票推薦給券商研究員，并“明示、暗示從事相關交易活動”，券商研究員利用該消息“指導”起父親炒股，累計成交金額高達411萬，證監會會如何判罰？

　　12月28日，河北證監局的兩張罰單，揭開了基金經理與券商研究員“老鼠倉”的背后故事。

　　申萬菱信基金經理被罰50萬

　　河北證監局披露的行政處罰決定書顯示，徐遠航自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理，負責該基金的具體投資運營。

　　2021年4月12日，徐遠航完成將“錦泓集團”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易“錦泓集團”，4月15日獲得交易“錦泓集團”的許可后立即下達買入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續買入“錦泓集團”，直至4月19日“錦泓集團”占基金凈值的比例達到6%。

　　綜上，徐遠航知悉該基金擬交易“錦泓集團”、交易“錦泓集團”的時點、“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

　　隨后，2021年4月15日至30日期間，徐遠航利用與靳昕共同路演、調研等活動機會，向靳昕推薦“錦泓集團”，并傳遞“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

　　靳昕利用上述信息指導靳某通過“靳某”賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團”，并于4月21日至30日持續委托買入，累計成交金額411.06萬元。

　　上述違法行為最終被發現，徐遠航收到河北證監局行政處罰決定書，被責令改正，并處以五十萬元的罰款。

　　長江證券90后研究員被罰3萬

　　與此同時，長江證券一90后研究員的罰單也于同日公布。

　　在從徐某航處獲知申萬菱信基金關于“錦泓集團”的未公開信息后，這位研究員開始“指導”起父親炒股，累計成交金額高達411.06萬元。

　　行政處罰決定書顯示，2019年1月，靳昕開始擔任長江證券研究所研究員，因工作關系認識申萬菱信基金的基金經理徐某航。

　　2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐某航共同路演、調研等活動機會，從徐某航處獲知申萬菱信基金關于“錦泓集團”的未公開信息。靳昕將上述信息告知其父親靳某，并指導靳某使用靳某自有資金通過“靳某”賬戶交易“錦泓集團”，累計成交金額411.06萬元。

　　最終，靳昕同樣收到了河北證監局的罰單，河北證監局決定對其給予警告，并處以三萬元的罰款。

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責任編輯：陳詩瑩