專題：基金公司“老鼠倉”被罰沒3000多萬！80后張某，被扒是華安基金原基金經理張亮

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　　最新公募“老鼠倉”曝光：罰沒超3000萬、市場禁入十年

　　來源：讀數一幟

　　華安、中歐兩大基金公司或卷入其中

　　文|黃慧玲

　　編輯|郭楠

　　近日，中國證監會上海監管局發布了兩則行政處罰決定書，均為公募基金投研人員利用未公開信息交易違法違規行為。其中一則為張姓基金經理老鼠倉案，疑似涉及華安基金前基金經理張亮。一則為王姓首席交易員，疑似涉及中歐基金。

　　基金經理“老鼠倉”牟利1566萬元

　　行政處罰決定書披露，涉事基金經理張某自2018年10月31日起擔任上海某基金公司基金經理，2022年8月5日卸任基金并從公司離職。

　　根據公開信息查詢發現，符合該條件的基金經理全市場有且僅有華安基金原基金經理張亮一人，對應產品為華安國企改革。

　　據行政處罰決定書，趨同交易發生的時間段是2018年10月31日至2022年8月5日期間，與張亮的公募基金經理職業生涯完全重合。值得一提的是，2022年8月5日離職之時，張亮正在發行一只新基金華安品質甄選。募集期間突然離職的現象在行業內非常罕見，也由此引發了市場一番猜測。

　　據決定書，期間張某指揮其配偶劉某操作他人廣發證券賬戶，買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數占比近60%，趨同買入金額6.7億元，趨同買入金額占比近60%，賬戶趨同買入盈利金額1566萬元。

　　從決定書中可以看到，張某在被調查期間并未完全配合。他的申辯意見包括：首次詢問談話程序上存在瑕疵且內容與實際情況不符；操控賬戶證據不足；被操控賬戶在趨同交易期間之外也有交易，部分股票的趨同交易有更好的交易時機等，試圖以此說明相關股票系其配偶劉某自主決策買入，與其本人無關。

　　不過，上海監管局在復查后駁回了這些意見，并指出：張某作為基金經理，利用未公開信息交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重，違反《基金法》第二十條第六項的規定，即泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。????

　　據相關法規，對于此類違法行為將沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。

　　從處罰結果來看，上海證監局決定沒收張某違法所得1566萬元，并處以1566萬元罰款，即沒一罰一。

　　此外，證監局亦對張某采取10年市場禁入措施。

　　首席交易員“老鼠倉”被罰50萬

　　上海監管局同日披露了另一則處罰決定書。

　　決定書顯示，王某虎于2008年3月入職A基金，并于2018年10月起擔任公司首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開通了O32投資交易系統的相關權限。王某虎通過上述系統查看并知悉了公司在管的“A時代先鋒股票型證券投資基金”持倉及成交回報等未公開信息。

　　梳理全市場基金名錄發現，目前共有以“時代先鋒”為名的基金產品共4只。不過，僅有一只為股票型基金，即中歐時代先鋒。

　　決定書顯示，2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，明示、暗示占某禮從事相關交易活動。上述期間，“占某禮”證券賬戶與“A時代先鋒股票型證券投資基金”發生趨同交易。

　　上海監管局對王某虎行為的認定法條依據與前述張某相同，最終決定對王某虎明示、暗示他人利用未公開信息從事相關證券交易的行為，處以50萬元罰款。

　　由罰款金額可推知，王某虎此番老鼠倉操作獲利未超過100萬，甚至未獲利。公開數據顯示，中歐時代先鋒2021年3月1日至2023年7月31日期間凈值下跌22%。

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責任編輯：劉萬里 SF014