平安證券投行業(yè)務(wù)內(nèi)核部門原負(fù)責(zé)人崔嶺稱“比竇娥還冤”

　　匡志勇

　　“萬(wàn)福生科造假”案隨著公司董事長(zhǎng)龔永福被刑事拘留而瀕臨收官。根據(jù)正常程序，司法正義之劍對(duì)“主犯”舉起之際，其他涉案人員也會(huì)被重新檢視。這也意味著，案件涉及的平安證券[微博]原總裁薛榮年、投行業(yè)務(wù)原負(fù)責(zé)人曾年生、內(nèi)核部門原負(fù)責(zé)人崔嶺等三人的職業(yè)命運(yùn)依然未卜。崔嶺稱自己是“躺著中槍”，“比竇娥還冤”。

　　龔永福服法

　　萬(wàn)福生科日前公告稱，公司接到湖南省公安機(jī)關(guān)告知函，公司控股股東、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理龔永福因涉嫌欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息和偽造金融票證犯罪，被依法刑事拘留。萬(wàn)福生科表示，目前案件正在偵查中，公司將根據(jù)案情進(jìn)展及時(shí)履行信息披露義務(wù)。另外，公司將按照規(guī)定盡快召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議選舉新董事長(zhǎng)或董事會(huì)召集人主持董事會(huì)工作，以保證公司董事會(huì)的正常運(yùn)作。

　　2011年9月27日正式登陸創(chuàng)業(yè)板的萬(wàn)福生科，因巨額虛增業(yè)績(jī)成為創(chuàng)業(yè)板開(kāi)板以來(lái)“造假第一股”。根據(jù)該公司自查公告，2008年至2011年，萬(wàn)福生科虛增7.4億元營(yíng)業(yè)收入，虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元左右，虛增凈利潤(rùn)1.6億元。今年5月10日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)萬(wàn)福生科欺詐上市案的行政處罰方案，擬責(zé)令萬(wàn)福生科改正違法行為，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)龔永福給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；同時(shí)對(duì)嚴(yán)平貴等其他19名高管給予警告，并處以5萬(wàn)元至25萬(wàn)元的罰款。此外，對(duì)龔永福、財(cái)務(wù)總監(jiān)覃學(xué)軍采取證券市場(chǎng)終身禁入措施。因龔永福、覃學(xué)軍的欺詐發(fā)行及虛假記載行為涉嫌犯罪，已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　廣東一家律師事務(wù)所主任律師向記者分析，龔永福被公安機(jī)關(guān)以“涉嫌欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息和偽造金融票證犯罪”為由刑事拘留，說(shuō)明司法機(jī)關(guān)已認(rèn)定其造假“元兇”的身份。

　　此前，龔永福在接受媒體采訪時(shí)，曾一再聲稱自己原本不想上市，“一個(gè)門外漢玩什么資本市場(chǎng)嘛？”“他們追著我說(shuō)，你上市吧！”龔永福還聲稱，自己一個(gè)小學(xué)文化的人，根本不知道怎么造假。這樣的表述，被外界解讀為萬(wàn)福生科上市、造假是受其他相關(guān)方面的誘導(dǎo)，從而走上了犯罪道路。

　　上述律師稱，作為萬(wàn)福生科實(shí)際控制人和公司法定代表人，龔永福理所當(dāng)然是該公司上市材料真實(shí)性的第一負(fù)責(zé)人，也是萬(wàn)福生科“造假上市”的最大受益人。法律不會(huì)因?yàn)閭�(gè)人的“眼淚”而遷就，判決也不會(huì)因悔恨而更改。“萬(wàn)福生科造假事件”性質(zhì)極其惡劣，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)影響深遠(yuǎn)，對(duì)于“元兇”應(yīng)依法嚴(yán)懲，給造假者以明確的警示。

　　崔嶺稱“躺著中槍”

　　今年5月10日，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)萬(wàn)福生科保薦機(jī)構(gòu)平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺三人給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。此舉系中國(guó)證券業(yè)史上首次對(duì)保薦機(jī)構(gòu)高管采取“連坐”處罰。這樣的處罰決定在贏得眾多投資者掌聲的同時(shí)，也引發(fā)投行業(yè)界以及法學(xué)界的思考。

　　國(guó)內(nèi)知名法學(xué)家江平、應(yīng)松年、朱少平、郭鋒、彭冰等人對(duì)該案進(jìn)行論證后認(rèn)為，在現(xiàn)有的保薦制度下，保薦機(jī)構(gòu)和保代是保薦業(yè)務(wù)的主要責(zé)任主體，而內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人不是主要責(zé)任主體，不應(yīng)被認(rèn)定為《證券法》規(guī)定的責(zé)任主體。將上述3人認(rèn)定為“直接負(fù)責(zé)的主管人員”或“其他直接責(zé)任人員”進(jìn)而適用相應(yīng)行政處罰措施，屬于法律適用錯(cuò)誤。

　　事實(shí)上，上述3名平安證券原投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人都對(duì)證監(jiān)會(huì)的上述處罰提出了申訴。薛榮年此前曾對(duì)媒體表示，在萬(wàn)福生科上市當(dāng)年即2011年6月份，自己已向平安證券董事會(huì)提出辭職動(dòng)議，此后自己分管業(yè)務(wù)調(diào)整為一些后臺(tái)、行政部門。稱“萬(wàn)福生科上市的時(shí)候，自己已經(jīng)不是分管投行業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)了”。

　　有平安證券投行部工作人員對(duì)記者表示，遭處罰的3名平安證券原管理人員中，對(duì)崔嶺的處罰實(shí)在是有些“冤”。崔嶺在后續(xù)申訴中也表示，從萬(wàn)福生科立項(xiàng)到最終上市，他并沒(méi)有實(shí)際擔(dān)任過(guò)投行部總經(jīng)理，僅是投行部下設(shè)的上海分部總經(jīng)理，萬(wàn)福生科是北京分部承攬、承做的項(xiàng)目。平安證券內(nèi)部簽報(bào)文件以及任職通知也顯示，崔嶺直到2011年11月25日后才被任命為平安證券投行部負(fù)責(zé)人。而此時(shí)萬(wàn)福生科已經(jīng)成功發(fā)行上市。

　　崔嶺在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者電話采訪時(shí)稱：“最近一直很郁悶，萬(wàn)福生科事件與我真的一點(diǎn)關(guān)聯(lián)都沒(méi)有。只是因?yàn)楦鶕?jù)公司安排在相關(guān)文件上簽了一個(gè)名，就莫名其妙地‘躺著中槍’。在處罰通報(bào)發(fā)布前后都沒(méi)有人找我核實(shí)有關(guān)情況�！贝迬X也表示，希望證監(jiān)會(huì)能真正做到“公正執(zhí)法”，對(duì)本案相關(guān)人員做出符合法律法規(guī)和事實(shí)的處罰。

　　薛榮年去向未定

　　5月下旬，薛榮年從華林證券董事長(zhǎng)任上辭職后，一直處于休養(yǎng)狀態(tài)中。一位接近薛榮年的人士對(duì)記者稱：“離開(kāi)華林后，老薛主要在干兩件事，第一是向監(jiān)管部門提出申訴；第二是安慰老部下�！�

　　此前，業(yè)界普遍猜測(cè)薛榮年或?qū)⑥D(zhuǎn)投PE/VC行業(yè)，這樣既能沿用此前人脈積累，又避開(kāi)了監(jiān)管部門的從業(yè)限制。但是，至今沒(méi)有動(dòng)靜。薛榮年在短信回復(fù)本報(bào)記者時(shí)稱：“現(xiàn)在談這些還有啥意思呢？”顯得頗為蕭瑟。

　　盡管薛榮年等人職業(yè)前途尚不明朗，“萬(wàn)福生科案”對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)高管的處罰引發(fā)券商同行的擔(dān)憂。西部一家券商總裁表示，這種對(duì)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人“連坐”的懲罰，可能會(huì)嚴(yán)重影響中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中小微企業(yè)的積極性，無(wú)形中引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目選擇上偏向國(guó)有背景的企業(yè)，而規(guī)避中小民營(yíng)企業(yè)。插圖/劉飛

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