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　　4月26日，河南證監(jiān)局掛出8張罰單，劍指中原證券存在五大違規(guī)情形，七位相關(guān)負責人也領(lǐng)罰。

　　近日，在“兩強兩嚴”的監(jiān)管基調(diào)下，券業(yè)罰單數(shù)量呈現(xiàn)增長趨勢。僅本月以來，收到證監(jiān)會、交易所、各地證監(jiān)局開具罰單的券商數(shù)量已經(jīng)累計至十余家。值得一提的是，近期罰單覆蓋面涉及經(jīng)紀、投行、自營、信用、海外等諸多業(yè)務(wù)，一案多罰、追責倒查的現(xiàn)象也有所增多。

　　五大違規(guī)，七人被追罰

　　具體來看，河南證監(jiān)局羅列了中原證券存在的五大違規(guī)情形：

　　一是合規(guī)管理和風險管理不到位。未制定母子公司統(tǒng)一授信管理制度，未對個別重大投資項目風險進行審慎評估。對境外子公司、另類子公司合規(guī)風險管控不到位，未有效強化合規(guī)風險管理。

　　二是在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時，風險管理不審慎、內(nèi)控管理不到位。作為承銷商，通過股票質(zhì)押業(yè)務(wù)向參與認購債券的投資者提供財務(wù)資助。

　　三是在健全合規(guī)風控制度前實質(zhì)開展債券銷售業(yè)務(wù)，收取發(fā)行人票面利息補差費用，為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利。未嚴格落實金融資產(chǎn)重分類內(nèi)控要求。

　　四是從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財行為管控機制不完善。

　　五是廉潔從業(yè)事前管控不到位，個別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風險事件。

　　河南證監(jiān)局表示，決定對中原證券實施責令改正的監(jiān)督管理措施，公司應自收到?jīng)Q定書60日內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　同時，中原證券多位時任分管領(lǐng)導也被追罰。包括時任分管股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的高級管理人員朱建民、時任股票質(zhì)押項目申報分支機構(gòu)負責人趙振旭、債券銷售業(yè)務(wù)相關(guān)負責人趙雅靜、公司另類子公司時任董事長陳軍勇、境外子公司時任副總經(jīng)理李小強、境外子公司時任投資部門負責人張笑齊、境外子公司參與決策人員王偉明被實施出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　“兩強兩嚴”下券商密集領(lǐng)罰單

　　近日，在“兩強兩嚴”的監(jiān)管基調(diào)下，券業(yè)罰單接連不斷。僅4月份以來，就有14家券商被監(jiān)管出具罰單，更是有數(shù)十張罰單開給了從業(yè)人員。

　　值得注意的是，近期罰單覆蓋領(lǐng)域從過去的經(jīng)紀、投行業(yè)務(wù)為主，延伸至自營、信用、衍生品、海外等諸多業(yè)務(wù)，并且不乏一案多罰的現(xiàn)象，追責、倒查的現(xiàn)象也有所增多，即便一些從業(yè)人員已經(jīng)離開公司也依然被開具罰單。

　　具體來看，4月10日，深交所對第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司，以及3名保代下發(fā)監(jiān)管函。公司及相關(guān)保代在新錦動力向特定對象發(fā)行股票過程中，未能嚴格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)和及時更新申請文件，深交所決定對其采取書面警示的監(jiān)管措施。

　　華西證券4月12日公告，近日收到行政監(jiān)管措施事先告知書，江蘇證監(jiān)局擬對公司暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月。據(jù)悉，華西證券涉嫌在金通靈（維權(quán)）2019年的定增保薦中，存在盡職調(diào)查涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發(fā)行股票上市保薦書、持續(xù)督導階段出具的相關(guān)報告均涉嫌存在不實記載；持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。多名相關(guān)人員也被罰。

　　4月17日，東吳證券發(fā)布公告稱，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　4月19日，中信證券、海通證券相繼發(fā)布公告稱，就涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（維權(quán)）2023年非公開發(fā)行股票一案，收到《行政處罰事先告知書》。公告顯示，因違規(guī)事項，中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒7166.07萬元，海通證券被罰沒776.44萬元。

　　此外，包括華泰證券、國信證券、中國銀河證券、東海證券、天風證券、中金公司、開源證券、新時代證券（現(xiàn)誠通證券）等多家券商，也在本月被各地證監(jiān)局開出罰單。

　　責編：萬健祎

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責任編輯：凌辰