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　　本報記者 周尚伃

　　隨著我國資本市場對外開放不斷推進，目前，證券、基金、期貨三大領域的外資股比限制全面放開，外資全資控股模式也順利落地。

　　2021年，我國證券業迎來機遇與挑戰。數據顯示，年內外資控股券商數量已增至9家，其中包括首家外資獨資券商——摩根大通證券（中國）；此外，還有21家外資背景證券公司正在排隊申請設立。

　　對此，川財證券首席經濟學家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示，“我國資本市場加速開放背景下，外資進入將促使我國金融市場競爭更加激烈 ，外資機構在業務、技術、管理、人才培育、風險控制等多方面發展更為成熟，相較于國內券商具備明顯優勢。”

　　21家外資背景證券公司

　　正排隊申請設立

　　2019年7月份，國務院金融穩定發展委員會辦公室發布《關于進一步擴大金融業對外開放的有關舉措》，將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前至2020年，并自2020年4月1日起正式實施。

　　在此背景下，A股資產長期配置價值得到充分體現；同時，眾多外資機構表達出積極參與中國資本市場建設與發展的意愿。

　　具體來看，年內已有2家外資控股券商正式對外展業。6月份，日資控股證券公司大和證券（中國）以及來自新加坡的合資券商星展證券，均獲得中國證監會頒發的《經營證券期貨業務許可證》；同月，瑞信方正證券也更名為“瑞信證券（中國）有限公司”。

　　據《證券日報》記者不完全統計，目前，外資控股券商數量已達9家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）。

　　新設證券公司方面，今年4月份，花旗集團宣布將在包括中國在內的13個全球市場中退出個人業務，但會繼續在中國市場積極尋求和評估符合自身優勢和發展特點的新業務機會，包括尋求籌備一家證券公司和一家期貨公司。12月2日，花旗集團申請設立花旗證券（中國）有限公司的申請材料已被中國證監會接收。

　　隨后12月24日，中國證監會對渣打銀行（香港）有限公司設立獨資證券公司渣打證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見，包括請補充說明是否已全面梳理渣打集團所控制機構受處罰或調查情況，進一步論證境外股東“近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列”，以及擬任總經理2011年至2021年任摩根士丹利華鑫證券資本市場部聯席主管、董事總經理，為一級部門負責人，請提供摩根士丹利華鑫證券出具的相關工作證明，并明確相關職務的匯報路徑、是否為一級部門負責人等。

　　據記者不完全統計，目前共有21家外資背景證券公司正排隊申請設立。其中，2021年共有華壹證券、法巴證券（中國）、日興證券、花旗證券（中國）等4家公司提交的資料被證監會受理，而尚在流程中的包括溫州眾鑫證券、云鋒證券、粵港證券、瀚華證券等。

　　外資“鲇魚”

　　年內動作頻頻

　　在資本市場雙向開放、外資機構準入大幅放寬背景下，外資“鲇魚”年內動作頻頻。

　　不少外資取得在華合資券商絕對控股權后，還想“更上一層樓”。3月份，瑞銀證券16%的股權在北京產權交易所官網掛牌轉讓，受讓方瑞銀集團將所持瑞銀證券的股份比例或增至67%；7月份，摩根士丹利持有摩根士丹利證券（中國）的股權比例提高至90%；8月份，中國證監會對摩根大通證券（中國）有限公司控股股東——摩根大通國際金融有限公司受讓5家內資股東所持股權，成為摩根大通證券（中國）唯一股東的事項準予備案，這也標志著中國首家外資全資控股的券商將花落摩根大通證券（中國）；此外，去年12月份，高盛已啟動收購高盛高華100%股權程序，目前未有新進展。

　　為了取得更多業務資格，7月份，高盛高華在獲批財富管理及自營業務資格，增加證券經紀、證券投資咨詢、證券自營、代銷金融產品業務后，中國證監會又核準高盛高華通過子公司從事科創板、創業板跟投。此外，申港證券、東亞前海證券以及摩根士丹利證券（中國）均向證監會申請變更業務范圍；最新進展方面，12月15日，證監會已核準申港證券融資融券業務資格。同日，證監會也核準了東亞前海證券融資融券業務資格以及通過設立東亞前海投資（上海）有限責任公司從事另類投資業務。

　　值得一提的是，中國證監會最新公布的證券公司“白名單”中，高盛高華、瑞銀證券均榜上有名。

　　伴隨經濟全球化和資本市場改革的推進，我國資本市場進入全面開放的新格局。陳靂表示，“從機遇來看，外資機構進入我國將帶動海外資金涌入，促進我國金融市場規模進一步擴大，市場機制不斷完善，推動我國金融市場與國際接軌，為國內券商帶來業務拓展、國際化等一系列的發展機遇。同時，外資機構還會帶來更為先進的技術與業務模式、更為完善的管理與風險控制系統，有利于我國券商優化自身短板，提升業務水平。尤其從投研業務來看，海外大型金融機構具備完善的研究機制和評級體系，從業人員專業能力整體較高，可加速國內券商投研專業化程度提升。”

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責任編輯：何松琳