□本報記者 蔡宗琦

　　根據(jù)有關(guān)部門此前關(guān)于促進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的工作任務(wù)分解表，相關(guān)工作正按照計劃落實(shí)，大部分政策將在四季度落地，預(yù)計證券行業(yè)將迎來政策落地的密集期。

　　消息人士透露，行業(yè)政策梳理和落地工作將進(jìn)入新階段，已經(jīng)召開三次的券商創(chuàng)新大會明年有可能不再召開或改變方式，取而代之的或是證券業(yè)協(xié)會各專業(yè)委員會就特定主題召開的專業(yè)研討會，以更深入討論行業(yè)問題。

　　按照時間表陸續(xù)推出

　　5月券商創(chuàng)新大會召開后，有關(guān)部門下發(fā)的落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》工作任務(wù)分解表明確，6月30日前完成2項，7月31日前完成1項，8月31日前完成2項，9月30日前完成5項，12月31日前完成12項。

　　目前，任務(wù)分解表中不少政策已按時落地或提前發(fā)布。在9月19日的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會[微博]新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會近日下發(fā)通知，鼓勵證券公司多渠道補(bǔ)充資本，并清理取消有關(guān)證券公司股權(quán)融資的限制性規(guī)定。

　　其中，關(guān)于“通過IPO上市、增資擴(kuò)股等方式補(bǔ)充資本”、“支持證券公司探索發(fā)行新型資本補(bǔ)充工具，如優(yōu)先股、減計債、可轉(zhuǎn)債等”內(nèi)容在任務(wù)清單中也有相關(guān)安排。此外，原本計劃9月底發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已于8月頒布實(shí)施，滬港股票市場交易互聯(lián)互通業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)則提前發(fā)布。關(guān)于證券市場柜臺業(yè)務(wù)的多項規(guī)則基本按照時間表落地。

　　“后來監(jiān)管部門又對分解表進(jìn)行了優(yōu)化，現(xiàn)在各項工作基本上都在按照分解表的時間推進(jìn)�！毕�息人士表示，這意味著四季度將迎來多項券商創(chuàng)新政策的落地實(shí)施。

　　多項政策將推出

　　按照計劃，9月30日之前將有多項規(guī)則有待最終發(fā)布，其中包括由證券業(yè)協(xié)會牽頭修訂的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、中登公司牽頭修訂的《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》以及證監(jiān)會創(chuàng)新部牽頭的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)支持自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的具體意見。

　　其中，最后一項具體意見廣受關(guān)注。任務(wù)分解表提出，意見有望依托上海自貿(mào)區(qū)等經(jīng)濟(jì)金融改革試驗(yàn)區(qū)機(jī)制和政策，為境內(nèi)外個人和機(jī)構(gòu)提供投融資服務(wù)。聯(lián)系本月上海市發(fā)布《關(guān)于本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的實(shí)施意見》，針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)明確提出擬將自貿(mào)區(qū)實(shí)施的“負(fù)面清單”管理拓展到證券行業(yè)，提出推動自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)證券業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，探索并推進(jìn)證券行業(yè)準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理。有市場人士表示這意味著證券行業(yè)未來不少創(chuàng)新方向和舉措將在具體意見中體現(xiàn)。

　　此外，多項市場關(guān)注度較高的政策有望在四季度密集落地。按照計劃，12月31日前需要落地的工作包括制定互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)自律規(guī)則，推出統(tǒng)一證券賬戶平臺，制定發(fā)布《證券行業(yè)支付系統(tǒng)技術(shù)指引》，研究制定支付平臺方案，研究制定《非上市公司股權(quán)質(zhì)押回購業(yè)務(wù)指引》以及股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引，完善證券公司信息隔離墻制度等。

　　“雖然任務(wù)分解表上有一半以上的工作任務(wù)沒有明確寫上時間大限，但年內(nèi)都有望發(fā)布。”前述消息人士指出，9月證監(jiān)會在鄭州就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)召開座談會，會上向券商下發(fā)了相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法征求意見。此外，針對市場普遍關(guān)注的證券公司設(shè)立及業(yè)務(wù)資格管理相關(guān)規(guī)范性規(guī)則，有關(guān)部門正在制定相關(guān)規(guī)則，以支持證券公司、基金公司、期貨公司等交叉持股，“這些規(guī)則都有望年內(nèi)發(fā)布。”

　　行業(yè)創(chuàng)新進(jìn)入新階段

　　“時間大限只是一個計劃，少數(shù)政策最終落實(shí)時間或許會有延遲�！狈治鋈耸恐赋�，2012年第一屆創(chuàng)新大會召開后證監(jiān)會也擬定了工作進(jìn)度和時間表，但這一次的時間更早、效率更高。對照時間表來看，年內(nèi)券業(yè)將有大量創(chuàng)新新政策逐步落實(shí)。但這并不意味著所有計劃中的政策會完全按照分解表落地，在具體操作過程中，不少計劃會隨實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

　　隨著創(chuàng)新政策的落地，已持續(xù)開展三年的券商創(chuàng)新工作有望進(jìn)入新階段。

　　“該出臺、該梳理的政策已經(jīng)基本制定、梳理得差不多了，行業(yè)發(fā)展接下來更重要的是搞好自主發(fā)展而不是自上而下等政策。”消息人士透露，基于這樣的考慮，已連續(xù)三年在5月召開的券商創(chuàng)新大會明年可能不再召開或改變方式，取而代之的是證券業(yè)協(xié)會各專業(yè)委員會就某一特定主題召開的專題研討會，不再延續(xù)原有方式召開大會并不是不重視券商創(chuàng)新，只是行業(yè)發(fā)生了變化，換一種方式研討問題，可以更深入討論問題。

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