老虎基金內(nèi)幕交易案開(kāi)審 港證監(jiān)促最高懲罰
新浪財(cái)經(jīng)訊 5月8日消息，據(jù)香港《信報(bào)》報(bào)道，老虎基金亞洲去年底承認(rèn)內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)[微博]要求法官頒令禁止老虎基金亞洲最多5 年不準(zhǔn)在港買(mǎi)賣(mài)股票、期貨及外匯，昨天在市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處(下簡(jiǎn)稱(chēng)審裁處)開(kāi)審。辯方認(rèn)為，已答應(yīng)向投資者“回水”，批評(píng)證監(jiān)會(huì)的建議罰則太苛刻和不公平。
審裁處可以向違規(guī)者罰款，上限不能超過(guò)其參與市場(chǎng)失當(dāng)行為的獲利，而禁止在港買(mǎi)賣(mài)股票、期貨及外匯的最高年期為5 年，過(guò)往審結(jié)的9 宗案件當(dāng)中，6 宗發(fā)出這種禁止在港買(mǎi)賣(mài)的命令，年期介乎8 個(gè)月至兩年。證監(jiān)會(huì)這次要求審裁處施以最高懲罰，反映案件的嚴(yán)重性。
稱(chēng)已答應(yīng)“回水”作補(bǔ)救
代表老虎基金亞洲的資深大律師鄧樂(lè)勤(PeterDuncan)昨天表示，不同意上述禁令屬于保障香港市場(chǎng)的做法，并非用來(lái)懲罰違規(guī)者， “當(dāng)事人之前已同意把獲利歸還受影響投資者，是對(duì)事件的補(bǔ)救方法，這樣做已能重建市場(chǎng)信心……在此之上施加禁令是太苛刻，亦不公平”。
代表證監(jiān)會(huì)的資深大律師韋仕博(Simon Westbrook)認(rèn)為， “回水”是金錢(qián)上的懲罰，老虎基金亞洲過(guò)往在港不止一次進(jìn)行內(nèi)幕交易，亦曾因操控雅虎日本的股價(jià)，被日本證監(jiān)會(huì)罰款6570 萬(wàn)日?qǐng)A(約500 萬(wàn)港元)，顯示其涉及市場(chǎng)失當(dāng)行為絕非個(gè)別事件， “證監(jiān)的角色是保障市場(chǎng)公平有序運(yùn)作，禁止(老虎基金)在港買(mǎi)賣(mài)的命令有助重建投資者信心”。
證監(jiān)：助重建投資者信心
涉案的兩人包括老虎基金創(chuàng)辦人Julian Robertson的愛(ài)將Bill Hwang，他于2001 年成立老虎基金亞洲，擔(dān)任董事總經(jīng)理，以及常務(wù)董事兼交易部主管Raymond Park。另一名董事William Tomita 早前已脫罪。
老虎基金亞洲于2008 年12 月和2009 年1 月買(mǎi)賣(mài)中國(guó)銀行(3988)和建設(shè)銀行(939)的股份時(shí)，違反內(nèi)幕交易的法例，并曾于2009 年1 月操縱建行股價(jià)。證監(jiān)會(huì)分別于2009 和2010 年凍結(jié)共3850 萬(wàn)元的資金，然后要求法院頒令向投資者“回水”，但雙方就能否“未判決、先退款”的法律觀點(diǎn)，展開(kāi)為期兩年的訴訟，剛于一年前終審法院判老虎基金亞洲敗訴，證監(jiān)會(huì)遂透過(guò)審裁處正式起訴對(duì)方違反內(nèi)幕交易規(guī)則。
審裁處原定案件需要審理30 天，但老虎基金亞洲去年12 月突然認(rèn)罪，同意向1800 名受影響投資者“回水”，案件的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向應(yīng)否禁止其在港買(mǎi)賣(mài)，審理時(shí)間縮短至3天。
老虎基金亞洲從沒(méi)有落戶(hù)香港，Hwang 和Park長(zhǎng)駐紐約，令證監(jiān)會(huì)較難采取刑事起訴。不過(guò)，案件令該行元?dú)獯髠揞~訴訟費(fèi)，加上與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的和解費(fèi)用，2012 年被迫向客戶(hù)退回資金，改為家族財(cái)富管理辦公室，去年底并易名為Archegos Capital。
證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打內(nèi)幕交易續(xù)見(jiàn)成效 黃光裕須賠償國(guó)美4﹒2億元
證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打內(nèi)幕交易續(xù)見(jiàn)成效，新一勝仗為獲法庭判令國(guó)美電器[微博](00493)前主席黃光裕及其妻杜鵑，就08年間的國(guó)美股份回購(gòu)交易向公司賠償4.2億元。
證監(jiān)會(huì)并公布，分別對(duì)挪用客戶(hù)資產(chǎn)的蘇格蘭皇家銀行(前稱(chēng)荷銀)前雇員仇凱菁，以及盜用客戶(hù)款項(xiàng)的渣打前雇員蔡卓彤，采取終身禁止重投業(yè)界的嚴(yán)厲紀(jì)律行動(dòng)。兩人早前分別罪成，被判入獄4年及18個(gè)月。
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