香港證監會發威 老虎亞洲基金承認內幕交易
羅琦
香港證監會打擊內幕交易的力度漸強，本月中摩根士丹利前董事總經理杜軍案剛剛完結，香港原訟法庭再次頒令，要求老虎亞洲基金（Tiger Asia Management LLC，下稱“老虎亞洲”）及其兩名高管人員向受影響的投資者支付4527萬港元，除此之外，老虎亞洲可能將被禁止在香港市場進行買賣。而在去年12月，老虎亞洲及旗下一名基金經理已經與美國證監會達成和解協議，向其支付4400萬美元的罰款。
香港原訟法庭頒令，老虎亞洲及其兩名高管人員Bill Sung Kook Hwang和Raymond Park需要就他們涉及內幕交易及股價操縱的兩只股票，向受影響的1800名投資者支付4527萬港元，同時，香港證監會已向市場失當行為審裁處表示，將會尋求審裁處頒發終止及停止令，禁止老虎亞洲有關方面在香港進行買賣，最多為期5年。
在2008至2009年期間，中國銀行（03988.HK）及建設銀行（00939.HK）對策略投資者進行了三次私人配售，老虎亞洲獲邀參與，但其違反了當初不會參與中行股份買賣的承諾，在配售前賣空了中行與建行的股票，并在參與配售時再以低價買回股份，包含手續費獲利達3000余萬港元。除此，2009年1月，老虎亞洲還買入和賣出1700萬股建行股份，令股價有誤導性效果。
早前香港證監會根據《證券及期貨條例》第213條對老虎亞洲的內幕交易案向香港法院提出訴訟，老虎亞洲向香港原訟法庭承認，該機構在2008年12月及2009年1月的買賣確實違反了香港禁止的內幕交易法例，以及承認了其在2009年1月操縱建設銀行股價的事實。
香港證監會法規執行部執行董事施衛民稱，撤銷這些交易是正確及公平的做法，可令1800名無辜的投資者盡可能恢復到交易前的狀況，香港證監會期望向市場失當行為審裁處進一步尋求頒發合適的命令，以阻止失當行為，同時保障香港市場的廉潔穩健。
老虎亞洲2011年在紐約成立，專門管理中國、日本及韓國的股票投資，在香港證監會處理此案時，英國金融市場行為監管局及美國證券交易委員會提供了一定協助。而在去年12月，老虎亞洲也因同樣案件被美國證監會懲罰，老虎亞洲不僅需要繳納4400萬美元的和解金，還需要將交易中獲利的1670萬美元全數交出。
而自杜軍案最終判決需要恢復交易原樣以來，香港證監會對此做法樂此不疲，除老虎亞洲外，本月中剛被法院凍結資產的群星紙業（03868.HK）可能也會遭遇同樣命運，香港證監會已向法庭申請，稱群星招股書及2006年至2011年的業績公告中，存在重大虛假或具誤導性資料，香港證監會正在尋求法庭頒令，使群星紙業把集資金額還給投資者，恢復交易前原狀。
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