新浪財經訊 7月12日下午消息 香港市場失當行為審裁處公布，香港證監會已經正式起訴對沖基金老虎亞洲(Tiger Asia)涉嫌內幕交易、虛假交易中國銀行(03988-HK)建設銀行(00939-HK)H股一案，老虎基金及其股東、董事將在香港面臨民事法律程序，但可能不涉及刑事罪行。

　　市場失當行為審裁處是證監會向涉嫌違規者采取法律行動的常用途徑，去年匯源果汁的內幕交易案，也是通過該審裁處處理。《證券及期貨條例》在2012年完成新一輪修訂并推行，在新法例下，證監會可以直接把六種市場失當行為轉交審裁處處理，包括內幕交易、虛假交易、操控價格、披露關于受禁交易的資料、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易，以及操縱證券市場等。

　　這一次起訴老虎基金亞洲的案件，是法例實施后第一宗由證監會直接決定起訴的案件。資料顯示，證監會昨天通過市場失當行為審裁處正式控告老虎亞洲基金違規，涉嫌在中國銀行和建設銀行的三次配售項目中，進行內幕交易和虛假交易。

　　證監會指控中的行為發生在2008年12月至2009年1月。當時中行和建行的策略投資者進行了三次私人配售，老虎基金亞洲獲邀請參與配售，原本事前承諾了不會在配售進行前買賣有關股份，但老虎基金卻在配售前賣空兩只股票，然后在參與配售時以低價買回股份補倉獲利，扣除交易費等共盈利達3088.592萬港元。

　　在得知2009年1月6日美銀配售建行股票前夕，老虎基金先用均價4.5912港元買建行股票，然后在同日收市后競價時段全部沽售，平均價僅4.45港元，以壓低建行在1月6日的收市價，迫使美銀用更低的價格來配售建行股票。不過，由于當時厚樸投資、匯金、中投在配售時和配售后市場上吸納建行股票，股價出現上升，老虎基金“搬起石頭砸自己的腳”虧損了1030.8萬港元。

　　香港證監會當年得到消息后，迅速要求法院凍結老虎基金亞洲資產及禁止交易，并要求對受影響的投資者作出補償，老虎基金則反訴證監會無權檢控。2011年，法院判香港證監會敗訴，證監會上訴后7月再被判敗訴，證監會頑強地三度上訴。最終老虎基金去年12月在美國承認對兩只內地銀行股有違規行為，并支付了4400萬美元的和解金，今年4月香港終審法院也判老虎基金敗訴，香港證監會有權繼續向老虎基金提出訴訟。

　　據悉，老虎基金涉案的三人包括在2001年成立老虎基金亞洲并任董事總經理的Bill Hwang Sung Kook，以及常務董事兼交易部主管，老虎亞洲旗下兩只基金的首席交易員Raymond Park及董事William Tomita。(彭琳 發自香港)

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