新浪財(cái)經(jīng)訊 9月6日下午消息 香港證監(jiān)會(huì)已正式起訴對(duì)沖基金老虎亞洲(Tiger Asia)在中國(guó)銀行(03988-HK)建設(shè)銀行(00939-HK)H股配股期間涉嫌內(nèi)幕交易。案件安排在明年5月展開聆訊，涉案人士包括老虎基金的三名負(fù)責(zé)人士。老虎基金在港的資產(chǎn)已被凍結(jié)，而且此前已因同一案件在美受審并被處以罰款。

　　專為處理內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等市場(chǎng)失當(dāng)行為而設(shè)的市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處，已排期至明年審訊香港證監(jiān)會(huì)起訴老虎亞洲一案。主席夏正民法官(Mr Justice Hartmann)表示將于2014年5月5日就此案開始聆訊，預(yù)期審訊時(shí)間將持續(xù)30天。

　　根據(jù)2012年新修訂的《證券及期貨條例》，證監(jiān)會(huì)可以直接將六種市場(chǎng)失當(dāng)行為轉(zhuǎn)交該審裁處處理，包括內(nèi)幕交易、虛假交易、操控價(jià)格、披露關(guān)于受禁交易的資料、披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料以誘使進(jìn)行交易，以及操縱證券市場(chǎng)等。該審裁處將以公開形式進(jìn)行民事法律程序，在適當(dāng)時(shí)向被判違法人士施加民事制裁。

　　本次老虎基金涉案的三人包括在2001年成立老虎基金亞洲并任董事總經(jīng)理的Bill Hwang Sung Kook，以及常務(wù)董事兼交易部主管，老虎亞洲旗下兩只基金的首席交易員Raymond Park及董事William Tomita。

　　證監(jiān)會(huì)指控中的行為發(fā)生在2008年12月至2009年1月。當(dāng)時(shí)中行和建行的策略投資者進(jìn)行了三次私人配售，老虎基金亞洲獲邀請(qǐng)參與配售，原本事前承諾了不會(huì)在配售進(jìn)行前買賣有關(guān)股份，但老虎基金卻在配售前賣空兩只股票，然后在參與配售時(shí)以低價(jià)買回股份補(bǔ)倉(cāng)獲利，扣除交易費(fèi)等共盈利達(dá)3088.592萬(wàn)港元。

　　在得知2009年1月6日美銀配售建行股票前夕，老虎基金先用均價(jià)4.5912港元買建行股票，然后在同日收市后競(jìng)價(jià)時(shí)段全部沽售，平均價(jià)僅4.45港元，以壓低建行在1月6日的收市價(jià)，迫使美銀用更低的價(jià)格來配售建行股票。不過，由于當(dāng)時(shí)厚樸投資、匯金、中投在配售時(shí)和配售后市場(chǎng)上吸納建行股票，股價(jià)出現(xiàn)上升，老虎基金“搬起石頭砸自己的腳”虧損了1030.8萬(wàn)港元。

　　香港證監(jiān)會(huì)當(dāng)年得到消息后，迅速要求法院凍結(jié)老虎基金亞洲資產(chǎn)及禁止交易，并要求對(duì)受影響的投資者作出補(bǔ)償，老虎基金則反訴證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)檢控。2011年，法院判香港證監(jiān)會(huì)敗訴，證監(jiān)會(huì)上訴后7月再被判敗訴，證監(jiān)會(huì)三度上訴。最終老虎基金去年12月在美國(guó)承認(rèn)對(duì)兩只內(nèi)地銀行股有違規(guī)行為，并支付了4400萬(wàn)美元的和解金，今年4月香港終審法院也判老虎基金敗訴，香港證監(jiān)會(huì)有權(quán)繼續(xù)向老虎基金提出訴訟。

　　證監(jiān)會(huì)本次起訴老虎基金，是《證券及期貨條例》實(shí)施后第一宗由證監(jiān)會(huì)直接決定起訴的案件，對(duì)未來此類案件的處理和審判均有重要參考意義。(彭琳 發(fā)自香港)

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