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　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可（金麒麟分析師）[2018]1063號”文核準，藍盾信息安全技術(shù)股份有限公司于2018年8月13日公開發(fā)行了538萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額53,800.00萬元。經(jīng)深圳證券交易所同意，公司53,800.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2018年9月13日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“藍盾轉(zhuǎn)債”，債券代碼“123015”。

　　可轉(zhuǎn)債的條款具體如下：

　　(一)發(fā)行數(shù)量:538.00萬張

　　(二)發(fā)行規(guī)模:人民幣 53,800.00萬元

　　(三)票面金額:人民幣 100 元/張

　　(四)票面利率:第一年為 0.4%，第二年為 0.6%，第三年為 1.0%，第四年為 1.5%，第五年為 1.8%，第六年為 2.0%

　　(五)債券期限:本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為自發(fā)行之日起六年，即白2018年8月13日至2024年8月13日

　　(六)轉(zhuǎn)股起止日期:2019年2月18日至2024年8月13日

　　(七)轉(zhuǎn)股價格:5.82 元/股

　　未能按時償付本息/利息，已構(gòu)成實質(zhì)性違約

　　截至2023年4月11日，“藍盾轉(zhuǎn)債”剩余票面總金額約1億元，公司目前可用貨幣資金余額無法覆蓋“藍盾轉(zhuǎn)債”剩余票面總金額。如后續(xù)“藍盾轉(zhuǎn)債”觸發(fā)回售條款及臨近付息日，公司存在因流動資金不足無法進行回售/付息進而引起債務(wù)違約的風險。

　　虛假陳述：

　　2022年8月19日，藍盾股份發(fā)布公告稱收到《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，有關(guān)當事人存在以下違法事實：中經(jīng)電商于2017年至2019年期間，通過偽造大量客戶和商戶的業(yè)務(wù)合同、業(yè)務(wù)對賬單、詢證函回函等，在自主開發(fā)的匯生活系統(tǒng)、EPAY系統(tǒng)上虛構(gòu)發(fā)碼數(shù)據(jù)和消費數(shù)據(jù)等方式，虛增營業(yè)收入和利潤，導(dǎo)致藍盾股份披露的2017年年度報告、2018年度報告和2019年年度報告存在虛假記載。

　　根據(jù)《證券法》和《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，若投資者因上述虛假記載受到損失的， 有權(quán)提起證券虛假陳述之訴，要求公司向投資者賠償。

　　有投資者比較熟悉是是股票類的證券虛假陳述，對債券虛假陳述知之甚少，這里提醒投資者債券虛假陳述的，同樣可以索賠，只是索賠適用的規(guī)則除了《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，還要適用《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》等。

　　（本文由萬商天勤（上海）律師事務(wù)所劉彥梅律師供稿，不代表新浪財經(jīng)的觀點。劉彥梅律師，主要從事金融訴訟、公司訴訟律師，遼寧大學法律碩士，具有保薦代表人（投資銀行）資格、證券從業(yè)、私募基金從業(yè)資格，具有20年以上法律實務(wù)經(jīng)驗，中國證券業(yè)協(xié)會講師。目前已通過CPA審計、經(jīng)濟法、會計、戰(zhàn)略、稅法，是為數(shù)不多的具有投行、財務(wù)思維的律師，她在證券訴訟和商事訴訟領(lǐng)域深耕多年，贏得了業(yè)界的好評和贊譽。）（劉彥梅律師專欄）

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責任編輯：韋子蓉