證券代碼：600053 證券簡稱：九鼎投資 編號：臨2024-047

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

第九屆董事會第二十次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、會議召開情況

昆吾九鼎投資控股股份有限公司（以下簡稱 “本公司”或“公司”）第九屆董事會第二十次會議通知于2024年12月20日以電子郵件等方式發出。會議于2024年12月25日在公司以通訊表決的方式召開。本次董事會會議應出席董事9名，實際出席董事9名。會議由董事長康青山先生主持，公司高級管理人員列席了本次會議。本次董事會的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議形成的決議合法有效。

二、會議審議情況

經與會董事認真審議，以通訊表決的方式審議通過了如下議案：

（一）《關于公司董事會換屆選舉暨第十屆董事會非獨立董事選舉的議案》

鑒于公司第九屆董事會任期即將屆滿，公司董事會擬進行換屆選舉。經公司股東提名推薦，董事會對非獨立董事候選人的任職條件和任職資格等相關材料進行了審查，并征求候選人本人意見后，董事會同意提名王亮先生、王欣先生、趙根先生、劉玉杰女士、易凌杰先生和李晟先生為公司第十屆董事會非獨立董事候選人，任期為自公司股東大會審議通過之日起三年。股東大會選舉產生新一屆董事會之前，公司第九屆董事會繼續履行職責。

本項議案已經公司董事會提名委員會審議通過，并同意提交董事會審議。

本議案需提交公司股東大會審議。

本項議案表決情況為：9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。

（二）《關于公司董事會換屆選舉暨第十屆董事會獨立董事選舉的議案》

鑒于公司第九屆董事會任期即將屆滿，公司董事會擬進行換屆選舉。經公司股東提名推薦，董事會對獨立董事候選人的任職條件和任職資格等相關材料進行了審查，并征求候選人本人意見后，董事會同意提名徐爽先生、張寶林先生和鮮文鐸先生為公司第十屆董事會獨立董事候選人，任期為自公司股東大會審議通過之日起三年。獨立董事候選人任職資格尚需上海證券交易所審核無異議方可通過。股東大會選舉產生新一屆董事會之前，公司第九屆董事會繼續履行職責。

本項議案已經公司董事會提名委員會審議通過，并同意提交董事會審議。

本議案需提交公司股東大會審議。

本項議案表決情況為：9票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。

（三）《關于召開2025年第一次臨時股東大會的議案》

公司董事會擬定于2025年1月10日召開公司2025年第一次臨時股東大會。本次股東大會將采取網絡投票和現場投票相結合的方式召開。

此項議案表決情況為：9票同意，0票反對，0票棄權，通過本議案。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（http：//www.sse.com.cn）和指定媒體的《九鼎投資關于召開2025年第一次臨時股東大會的通知》（臨2024-049）。

三、備查文件

1、公司第九屆董事會第二十次會議決議

2、九鼎投資第九屆董事會提名委員會關于第十屆董事會董事候選人的審查意見

特此公告。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

董 事 會

2024年12月26日

證券代碼：600053 證券簡稱：九鼎投資 編號：臨2024-048

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

第九屆監事會第二十次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、會議召開情況

昆吾九鼎投資控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”） 第九屆監事會第二十會議通知于2024年12月20日以電子郵件等方式發出，會議于2024年12月25日在公司以通訊表決的方式召開。本次監事會會議應出席監事3名，實際出席監事3名。本次會議由公司監事會主席葛嵐女士主持。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議形成的決議合法有效。

二、會議審議情況

經與會監事認真審議，以通訊表決的方式審議通過了如下議案：

（一）《關于公司監事會換屆選舉暨第十屆監事會非職工監事選舉的議案》

鑒于公司第九屆監事會任期即將屆滿，公司監事會擬進行換屆選舉。經公司股東提名推薦，監事會對候選人的任職條件和任職資格等相關材料進行了審查，并征求候選人本人意見后，監事會同意提名葛嵐女士和秦茵女士為公司第十屆監事會非職工監事候選人，前述2位監事候選人經股東大會審議通過后，將與由公司職工代表大會民主選舉產生的1名職工監事共同組成公司第十屆監事會，任期為自公司股東大會審議通過之日起三年。股東大會選舉產生新一屆監事會之前，公司第九屆監事會繼續履行職責。

本議案需提交公司股東大會審議。

本項議案表決情況為：3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過本議案。

三、備查文件

1、公司第九屆監事會第二十次會議決議

特此公告。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

監事會

2024年12月26日

證券代碼：600053 證券簡稱：九鼎投資 公告編號：2024-049

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

關于召開2025年第一次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2025年1月10日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2025年第一次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2025年1月10日 13 點30 分

召開地點：北京市朝陽區安立路30號仰山公園2號樓大會議室

(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2025年1月10日

至2025年1月10日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案詳見公司于2024年12月26日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的相關公告。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：無

4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、涉及優先股股東參與表決的議案：不適用

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

(三)股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

(四)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(五)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

(六)采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2

四、會議出席對象

(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

1、法人股東登記：法人股東的法定代表人須持有股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照復印件、法人代表證明書和本人身份證辦理登記手續；委托代理人出席的，還須持法人授權委托書和出席人身份證。

2、個人股東登記：個人股東須持本人身份證、股東賬戶卡及持股憑證辦理登記手續；受托出席的股東代理人還須持有代理人本人身份證和授權委托書。

3、凡2025年1月2日交易結束后被中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本公司股東可于2025年1月10日會議召開前的工作時間，辦理出席會議登記手續。異地股東可以用信函或傳真方式登記。通過傳真方式登記的股東請留下聯系電話，以便聯系。

地址：北京市朝陽區安立路30號仰山公園2號樓大會議室

聯系人：黃亞偉

郵箱：600053@jdcapital.com 電話：010-63221185 0791-88666003

傳真：010-63221188 0791-88666007 郵編：100033

六、其他事項

1、出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件、復印件各一份。出席現場表決的與會股東食宿費及交通費自理。

2、請各位股東協助工作人員做好會議登記工作，并屆時準時參會。

3、網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇

突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程遵照當日通知。

特此公告。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

董事會

2024年12月26日

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

昆吾九鼎投資控股股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2025年1月10日召開的貴公司2025年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2

采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應當針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應當以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

■

某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

■

證券代碼：600053 證券簡稱：九鼎投資 編號：臨2024-050

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

關于董事會、監事會換屆選舉的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

鑒于昆吾九鼎投資控股股份有限公司（以下簡稱 “本公司”或“公司”）第九屆董事會、監事會任期即將屆滿。根據《公司法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關法律法規及《公司章程》的有關規定，公司將按照相關法律程序進行董事會、監事會換屆選舉。現將本次董事會、監事會換屆選舉情況說明如下：

一、董事會換屆選舉情況

公司第十屆董事會將由9名董事組成，其中非獨立董事6名，獨立董事3名。經公司控股股東江西中江集團有限責任公司推薦，董事會提名委員會審查通過，董事會同意提名王亮先生、王欣先生、趙根先生、劉玉杰女士、易凌杰先生和李晟先生為公司第十屆董事會非獨立董事候選人；同意提名徐爽先生、張寶林先生和鮮文鐸先生為公司第十屆董事會獨立董事的候選人。任期為自公司2025年第一次臨時股東大會審議通過之日起三年，股東大會選舉產生新一屆董事會之前，公司第九屆董事會繼續履行職責。上述候選人的簡歷詳見附件。

公司董事會提名委員會已對上述候選人的任職資格進行了審查，認為上述候選人符合《公司法》和《公司章程》等規定的任職條件。獨立董事候選人徐爽先生、張寶林先生和鮮文鐸先生均已取得獨立董事資格證書，其中鮮文鐸先生為會計專業人士。

公司于 2024年12月25日召開第九屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于公司董事會換屆選舉暨第十屆董事會非獨立董事選舉的議案》和《關于公司董事會換屆選舉暨第十屆董事會獨立董事選舉的議案》。

上訴議案尚需提交公司2025年第一次臨時股東大會審議批準。根據相關規定，獨立董事候選人任職資格需經上海證券交易所審核無異議通過。獨立董事候選人聲明及提名人聲明詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發布的相關公告。

二、監事會換屆選舉情況

公司第十屆監事會將由3名監事組成，其中非職工監事2名，職工監事1名。經公司控股股東江西中江集團有限責任公司推薦，第九屆監事會審查后，同意提名葛嵐女士、秦茵女士為公司第十屆監事會非職工監事候選人。上述候選人的簡歷詳見附件。

公司于 2024年12月25日召開第九屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于公司監事會換屆選舉暨第十屆監事會非職工監事選舉的議案》。

上述議案尚需提交公司2025年第一次臨時股東大會審議批準。經股東大會選舉產生的非職工監事將與經公司職工代表大會選舉產生的職工監事共同組成公司第十屆監事會。任期為自公司 2025年第一次臨時股東大會審議通過之日起三年，股東大會選舉產生新一屆監事會之前，公司第九屆監事會繼續履行職責。

特此公告。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

董 事 會

2024年12月26日

附件1：

公司第十屆董事會非獨立董事候選人簡歷

王亮，男，1983年生，研究生學歷。歷任昆吾九鼎投資管理有限公司總經理助理。現任同創九鼎投資管理集團股份有限公司（以下簡稱“九鼎集團”）副董事長、副總經理、董事會秘書，九鼎投資副董事長。

王欣，男，1985年生，研究生學歷。歷任泰康人壽股份有限公司軟件開發經理；昆吾九鼎投資管理有限公司投資助理、投資經理、高級投資經理、農業投資部執行總經理、消費投資部董事總經理、投資事業部副總經理。現任昆吾九鼎投資管理有限公司（以下簡稱“昆吾九鼎”）管理合伙人、九鼎投資董事。

趙根，男，1981 年生，博士研究生學歷。歷任四川師范大學商學院副教授，成都農商銀行授信審批部副主任、區域審批部主任、國際業務審批委員會主任委員、總行投行業務審批委員會委員、授信審批部總經理助理，華源證券總經理助理。現任九鼎集團董事、副總經理、財務總監，九鼎投資董事。

劉玉杰，女，1977年出生，會計學本科學歷。歷任正光報警設備有限公司財務部會計；北京瀚翔沐澤科技有限公司財務部會計；中國移動通信集團終端有限公司財務部資金管理主管；昆吾九鼎財務經理。現任九鼎集團財務經理、九鼎投資監事、華源證券股份有限公司董事。

易凌杰，男，1985年生，本科學歷。歷任中審國際會計師事務所有限責任公司公司深圳分所高級審計員；德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所高級審計員；碧桂園控股有限公司財務經理；昆吾九鼎投資經理。現任九鼎投資董事、副總經理、財務總監兼董事會秘書。

李晟，男，1988年生，本科學歷。歷任南昌蘇寧置業有限公司前期經理，江西和之信投資有限公司(新力地產)投資經理，江西省旅游集團文旅產業投資發展有限公司投資經理。現任九鼎投資投資拓展部總監。

附件2：

公司第十屆董事會獨立董事候選人簡歷

徐爽，男，1978年生，金融學博士學歷。歷任宜賓市商業銀行黨委委員，北京北投基金管理有限公司董事長。現任九鼎投資獨立董事。

張寶林，男，1971年生，金融學博士學歷。歷任國機集團中國二重公司鍛造廠助理工程師，平安銀行佛山分行中級經濟師，美國圣路易斯密蘇里大學商學院金融與法律系訪問學者。現任北京林業大學經濟管理學院金融系副教授、九鼎投資獨立董事。

鮮文鐸，男，1970年生，會計學博士學歷。曾在國有企業等從事多年經濟管理工作。現任電子科技大學經濟與管理學院講師，深圳市華普微電子股份有限公司獨立董事，九鼎投資獨立董事。

附件3：公司第十屆監事會非職工監事候選人簡歷

葛嵐，女，1981年出生，本科學歷。歷任南昌通海房地產開發有限公司部門主管；南昌輝煌（菲律賓）有限公司部門經理；力揚房地產開發有限公司開發部經理；九鼎投資地產投資發展部負責人。

秦茵，女，1978年生，專科學歷。歷任德國新保適科技股份有限公司北京代表處行政經理，北京新華展望傳媒有限公司總監助理，加拿大百探教育集團校長助理。現任昆吾九鼎投資管理有限公司綜合部總監、工會主席。

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