轉自：證券時報網

　驚魂"烏龍指"！5分鐘暴跌2.36萬億元，這家投行被重罰！

　　曾一度震動全球的“烏龍指”事件，迎來最新進展！

　　最新消息顯示，花旗集團剛剛被英國監管機構罰款6160萬英鎊，折合人民幣約5.7億元。

　　此次被罰的原因是該公司一名倫敦員工的“烏龍指”交易，導致2022年歐洲股市的一次“閃電”崩盤。當時，歐洲股市僅在5分鐘時間內蒸發市值3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

　　“烏龍指”交易被罰

　　當地時間5月22日，英國金融行為監管局(FCA)披露的一則罰單，引發市場關注。

　　當天，FCA在其官網發布聲明稱，2022年5月2日，花旗集團在倫敦的一名交易員打算出售價值5800萬美元的一籃子股票，但在輸入指令時犯了一個輸入錯誤，導致創建了價值4440億美元的一籃子股票。

　　花旗的內部控制確實阻止了部分交易的進行，但不是全部。在交易員取消指令之前，歐洲一些交易所已經賣出價值約14億美元的股票。

　　有媒體報道稱，當時這一失誤(烏龍指)引發了OMX斯德哥爾摩30指數長達五分鐘的拋售，并波及巴黎至華沙的各大交易所，一度導致市值蒸發高達3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

　　FCA在其最新聲明中指出，花旗集團的系統設計存在缺陷，實時監控機制“無效”，導致錯誤交易得以通過。花旗集團沒有對監管機構的調查結果提出異議，并同意和解指控。

　　FCA因該錯誤對花旗集團罰款2777萬英鎊，英國審慎監理局則對該機構罰款3388萬英鎊。

　　英國負責審慎監管的副行長兼審慎監管局首席執行官Sam Woods表示：“參與交易的公司必須有有效的控制措施來管理所涉及的風險。花旗集團未能達到我們在這一領域的預期標準，導致了如今的罰款。”

　　FCA執法和市場監督聯合執行董事Steve Smart表示：“FCA希望從事交易活動的公司，包括使用算法交易的公司，擁有有效的系統和控制措施，以阻止此類錯誤的發生。”

　　花旗集團在一份聲明中表示：“我們很高興能解決兩年多前的這一問題，這是一個由幾分鐘內發現并糾正的個人錯誤引起的。我們立即采取措施加強我們的系統和控制，并繼續致力于確保完全遵守監管。”

　5分鐘蒸發2.36萬億元

　　時間回到2022年5月2日，當天，歐洲各大股市在盤中上演驚魂一幕。

　　當天開盤時，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數跌了1%，歐洲中部時間2022年5月2日上午10點左右，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數突然快速殺跌，該股指在短短五分鐘內跌幅擴大至8%，隨后在幾分鐘內又收復了大部分跌幅。最終，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數收跌1.87%，留下了一根長長的下影線。

　　同一天，歐洲其他股市也被帶崩，從巴黎到華沙的各個交易所均陷入混亂。芬蘭OMX全指一度跌超6%，法國CAC 40指數、意大利富時MIB指數盤中均跌超3%，Stoxx 600指數一度跌近3%，挪威、冰島、丹麥的股市也均出現跳水行情，歐洲股市的市值一度蒸發3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

　　截至當天收盤時，法國CAC40指數下跌1.66%，意大利富時MIB指數跌1.63%，芬蘭OMX全指跌1.31%。

　　納斯達克斯德哥爾摩證券交易所的發言人當時稱，這不是技術問題。該交易所的發言人說：“我們的第一要務是排除系統中的技術問題，第二要務是排除對我們系統的外部攻擊。我們現在把這兩個因素都排除在外。我們非常清楚，市場出現這一舉動的原因是市場參與者進行了非常重大的交易。”

　　烏龍指也被稱為“胖手指”，是股票交易中的一個術語，指交易員、操盤手、股民等在交易時不小心敲錯了價格、數量、買賣方向等事件。在信息瞬息萬變的金融市場上，“烏龍指”現象時不時會出現。

　　今年2月13日，光刻機巨頭阿斯麥的股價在頭幾分鐘出現暴跌，隨后又迅速反彈，交易員將意外暴跌歸咎于錯誤交易。據多位股票交易員稱，被稱為“烏龍指”的錯誤交易可能是阿斯麥最初一度暴跌7.1%的原因。

　　2021年11月18日，在二級市場上，華夏銀行突然迎來一筆近6萬手的買單，股價隨即拉至逼近漲停，隨后馬上大幅回落。對于華夏銀行突然拉升的原因，市場眾說紛紜。有投資者認為，此舉或是有投資者“敲錯了股票代碼”，原本目標或是陜西黑貓，其股票代碼為601015，而華夏銀行的股票代碼為600015，二者僅差了一位。

　　2020年，花旗銀行操作員“手滑”，向化妝品公司露華濃債權人轉賬9億美元。作為露華濃的貸款代理機構，花旗銀行負責該公司的貸款償還和管理。當時，花旗銀行將本來應該支付的約800萬美元的貸款利息匯給露華濃的出借人，結果由于操作失誤，竟然匯出應匯金額的100多倍，高達9億美元，直到一天之后才發現轉錯了賬。

　　2015年6月份，德意志銀行外匯部門的一名初級交易員因為錯誤操作，向一名對沖基金客戶支付了60億美元。所幸，銀行在交易后第二天追回了這筆巨款。據內部人士透露，這次“烏龍指”事件發生時，交易員本應該處理“凈值”的，結果處理成了“總額”，導致最終金額上“多出了很多個零”。事發時，這名交易員的上司正在休假。

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