專題：證監(jiān)會第10任主席吳清履新，各界有何新期待？建言征集中

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　　◎記者 梁銀妍

　　中國證監(jiān)會主要領(lǐng)導2月7日調(diào)整。新任證監(jiān)會黨委書記、主席吳清春節(jié)前到崗，證監(jiān)會工作呈現(xiàn)新風向。2月18日至19日，證監(jiān)會召開十余場座談會，吳清和領(lǐng)導班子成員分別主持了會議。

　　上海證券報記者了解到，吳清到任后節(jié)日期間一直沒有休息、連軸加班。春節(jié)后證監(jiān)會召開十余場系列座談會，覆蓋各類市場參與主體等。市場人士認為，密集召開座談會充分聽取各方意見建議，表明了證監(jiān)會認真傾聽、尊重市場、尊重各類投資者的態(tài)度，希望更大程度凝聚共識，形成合力共促共建，推動資本市場發(fā)展。

　　加大對擬上市企業(yè)督導檢查力度

　　座談會上，多位參會代表建議，IPO應該首先重視質(zhì)量，為投資者提供優(yōu)質(zhì)投資標的。

　　記者獲悉，證監(jiān)會正評估總結(jié)近年來發(fā)行監(jiān)管工作實踐，更加聚焦嚴把IPO準入關(guān)、從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面，研究完善相關(guān)政策機制，重點是更加突出發(fā)行上市審核監(jiān)管全鏈條的把關(guān)。證監(jiān)會、交易所、派出機構(gòu)將會加強發(fā)行上市監(jiān)管，壓實發(fā)行人第一責任和中介機構(gòu)“看門人”責任。

　　下一步，證監(jiān)會或?qū)⑦M一步加大對擬上市企業(yè)的督導檢查力度，大力整治財務造假，對“帶病闖關(guān)”形成更有力的震懾，倒逼發(fā)行人提高申報質(zhì)量、中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)水平。

　　參會代表普遍關(guān)注上市公司監(jiān)管，認為一些上市公司質(zhì)量不高，甚至有的上市目的不純，以“圈錢”“套現(xiàn)”為目的，嚴重影響投資者信心，必須嚴厲打擊，并對減持、分紅等制度提出建議，希望能夠更加注重公平性，加強中小投資者權(quán)益保護。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會前期已經(jīng)出臺了提高上市公司質(zhì)量的專門文件，目前正對懲治財務造假、防范繞道減持、提高分紅回報、加強市值管理等市場關(guān)切的問題作進一步研究。

　　對于各方深惡痛絕的財務造假等問題，證監(jiān)會正會同有關(guān)方面研究健全綜合懲防的機制，從公司內(nèi)部治理、中介機構(gòu)把關(guān)、證券部門監(jiān)管三道防線入手強化機制建設，努力實現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實，加強全方位立體式追責，對審計評估違法案件從重處罰和適用禁業(yè)處罰等“硬措施”。

　　對于欺詐發(fā)行、系統(tǒng)性造假和配合造假、財務“洗澡”等重點領(lǐng)域，證監(jiān)會將加強跨部門聯(lián)合防治、聯(lián)合執(zhí)法，更好發(fā)揮最高人民檢察院駐證監(jiān)會檢察室、公安部證券犯罪偵查局的派駐優(yōu)勢，提高行政刑事銜接效率，提升“零容忍”執(zhí)法效能，讓造假者及其“幫兇”真正痛到不敢再為。

　　此外，證監(jiān)會將嚴格規(guī)范大股東尤其是控股股東、實際控制人的減持行為，嚴格防范通過離婚、融券賣出、轉(zhuǎn)融通等各類變相、繞道減持行為；對于違規(guī)減持，將增強監(jiān)管措施的及時性、有效性，例如責令違規(guī)主體購回股份、向公司上繳價差收益等，對于影響惡劣和拒不及時糾正的行為，將依法加大處罰力度。

　　著重加大對財務造假公司出清力度

　　與會代表反饋，投資者十分關(guān)注分紅問題。目前A股分紅家數(shù)、金額持續(xù)增長，但不分紅公司的絕對數(shù)量還不少。

　　記者獲悉，監(jiān)管部門有望進一步強化監(jiān)管，讓多年未分紅或分紅率偏低的公司感受到強約束；同時，進一步督促績優(yōu)上市公司提升分紅水平，推動結(jié)合半年報、三季報多次分紅。

　　與會代表還提及，市場各方對退市十分關(guān)注。近年來退市家數(shù)迅速提升，強制退市率已與美國等成熟市場基本持平，但主動退市公司家數(shù)不多。

　　目前，監(jiān)管部門正在研究優(yōu)化退市指標，設置更加精準、匹配的退市標準，著重加大對財務造假公司的出清力度，同時完善吸收合并等多元退出政策規(guī)定。

　　監(jiān)管部門強調(diào)，退市事關(guān)投資者利益，必須切實保障投資者的知情權(quán)、交易權(quán)和求償權(quán)，進一步完善對投資者的賠償救濟機制。

　　市值管理是與會代表關(guān)心的重點之一。據(jù)了解，證監(jiān)會前期已提出將推動上市公司提升投資價值，包括支持上市公司通過并購重組夯實基本面，鼓勵注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)；引導上市公司將回購股份予以注銷，增強回購效果和約束力。

　　監(jiān)管部門強調(diào)，對于借市值管理之名，實施虛假信息披露、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為的“偽市值管理”，將從嚴打擊。

　　研究完善行業(yè)機構(gòu)監(jiān)管模式

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)是資本市場重要參與者。近年來，證券基金經(jīng)營機構(gòu)總體發(fā)展較為穩(wěn)健，沒有發(fā)生大的風險。參會行業(yè)機構(gòu)表示，將深入學習領(lǐng)會中央金融工作會議精神，端正經(jīng)營理念，專注主業(yè)、優(yōu)化結(jié)構(gòu)，大力弘揚中國特色金融文化，著力提升服務實體經(jīng)濟和投資者的能力。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會正在研究完善行業(yè)機構(gòu)監(jiān)管模式，健全機構(gòu)、人員、業(yè)務等方面的制度體系，強化機構(gòu)合規(guī)風控要求；同時，健全監(jiān)管激勵約束機制，更加突出賞優(yōu)罰劣，推動證券公司和公募基金能力提升。

　　目前，公募基金已經(jīng)成為居民投資股市的重要途徑。但去年以來，不少投資者對公募基金收益率不夠滿意。與會代表提出，希望公募基金加強投研核心能力建設，摒棄明星基金經(jīng)理現(xiàn)象，健全投研體系建設，同時進一步降低費率水平，更好服務投資者。

　　下階段，證監(jiān)會將加快權(quán)益類產(chǎn)品注冊節(jié)奏，進一步豐富寬基指數(shù)基金產(chǎn)品及對應期權(quán)產(chǎn)品供給，同時加強與相關(guān)部門協(xié)同，推動引入更多中長期資金入市。

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責任編輯：楊賜