證券代碼：600888 證券簡稱：新疆眾和 編號：臨2023-099號

債券代碼：110094 債券簡稱：眾和轉債

新疆眾和股份有限公司關于可轉債預計滿足

轉股價格向下修正條件的提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 自2023年11月24日至2023年12月8日，新疆眾和股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票在連續11個交易日內已有10個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%（即7.38元/股），若在未來19個交易日內有5個交易日公司股票價格繼續滿足上述條件的，將可能觸發“眾和轉債”的轉股價格修正條款。

一、可轉債發行上市概況

1、發行日期：2023年7月18日

2、發行數量：1,375.00萬張

3、發行面值：人民幣100元/張

4、發行總額：人民幣137,500.00萬元

5、票面利率：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%

6、債券期限：2023年7月18日至2029年7月17日

7、上市日期：2023年8月14日

8、債券代碼：110094

9、債券簡稱：眾和轉債

10、轉股期起止日期：自2024年1月24日至2029年7月17日（如遇法定節假日或休息日延至其后的第1個工作日；順延期間付息款項不另計息）

11、轉股價格：8.20元/股

二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發情況

1、可轉債轉股價格修正條款

根據《公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》，轉股價格修正條款如下：

（1）修正權限及修正幅度

在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續30個交易日中至少有15個交易日的收盤價格低于當期轉股價格的90%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議。

公司在決定是否對轉股價格進行調整、修正時，遵守誠實信用的原則，不得誤導投資者或者損害投資者的合法權益，并由保薦人應當在持續督導期內對上述行為予以監督。

上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會召開日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日均價之間的較高者且同時不得低于最近一期經審計的每股凈資產以及股票面值。

若在前述30個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

（2）修正程序

如公司決定向下修正轉股價格時，公司將在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間（如需）等。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

2、轉股價格修正條款預計觸發情況

自2023年11月24日至2023年12月8日，公司股票在連續11個交易日內已有10個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%（即7.38元/股），若在未來19個交易日內有5個交易日公司股票價格繼續滿足上述條件的，將可能觸發“眾和轉債”的轉股價格修正條款。

根據《上海證券交易所自律監管指引第12號一一可轉換公司債券》規定，“在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。上市公司未按本款規定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不修正轉股價格?！惫緦⒁罁鲜鲆巹t要求，結合公司實際情況履行審議程序及信息披露義務。

三、風險提示

公司將根據《公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的約定和相關法律法規要求，于觸發“眾和轉債”的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

特此公告。

新疆眾和股份有限公司董事會

2023年12月9日

證券代碼：600888 證券簡稱：新疆眾和 編號：臨2023-100號

債券代碼：110094 債券簡稱：眾和轉債

新疆眾和股份有限公司

關于部分股票期權注銷完成的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

新疆眾和股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2023年12月4日召開了公司第九屆董事會2023年第十次臨時會議、第九屆監事會2023年第八次臨時會議，審議通過了《關于注銷公司 2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期已結束，根據《上市公司股權激勵管理辦法》及《公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，公司董事會對已到期未行權的1,318.50萬份股票期權予以注銷。具體內容詳見2023年12月5日公司披露于《上海證券報》《中國證券報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的臨2022-095號《新疆眾和股份有限公司關于注銷公司 2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權的公告》。

公司已向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交了注銷上述股票期權的申請，經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司審核確認，上述1,318.50萬份股票期權已于2023年12月8日注銷完畢。本次股票期權注銷對公司總股本不造成影響。注銷工作完成后，公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予股票期權的激勵對象仍為325名，持有已獲授但尚未行權的股票期權數量為3,016.90萬份。對預留部分授予的激勵對象及其持有的股票期權數量不產生影響。

特此公告。

新疆眾和股份有限公司董事會

2023年12月9日

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