新基發(fā)行持續(xù)低迷 一周內(nèi)2只產(chǎn)品發(fā)行失敗 25只延長募集期

新基發(fā)行持續(xù)低迷 一周內(nèi)2只產(chǎn)品發(fā)行失敗 25只延長募集期
2022年03月04日 01:06 第一財經(jīng)

  [ 據(jù)Choice數(shù)據(jù),2022年1月1日至2月17日,共有25只新基金公告延長募集期,其中不乏頭部公募、熱門賽道產(chǎn)品。 ]

  同泰同享混合型證券投資基金 (A類基金份額基金代碼:013924,C類基金份額基金代碼:013925,下稱“同泰同享混合”)成為2022年第二只發(fā)行失敗的公募基金,而首只為中銀證券國證新能源車電池ETF(基金代碼:159756)。業(yè)內(nèi)人士紛紛表示,A股行情持續(xù)低迷,加大了新基金的發(fā)行難度。還有人認(rèn)為,今年3月份可能會迎來新基發(fā)行失敗的高峰期。

  此外,今年以來延長募集期的公募基金數(shù)量已達25只,而去年同期僅為個位數(shù),多家頭部基金公司所發(fā)行的產(chǎn)品也未能幸免。

  一周內(nèi)兩只新基發(fā)行失敗

  2月16日,同泰同享混合公告稱,其于2021年11月15日開始募集,截至2022年2月15日,募集期限屆滿,未能滿足《基金合同》規(guī)定的基金備案的條件,故合同不能生效。

  《招募說明書》顯示,同泰同享混合的股票(含存托憑證)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0~40%;港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)的50%,擬任基金經(jīng)理為楊喆和魯秦。

  楊喆曾任國富投資研究員,瑞泰人壽投資經(jīng)理,中信證券研究員、策略組負(fù)責(zé)人、投資主辦人,銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益及量化投資部總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、投資主辦人等職。2019年6月加入同泰基金,現(xiàn)任投資研究部總監(jiān)兼基金經(jīng)理。魯秦曾任神州數(shù)碼ERP實施顧問、中誠信證券評估有限公司評級分析師、中債資信評估有限責(zé)任公司技術(shù)總監(jiān)等職。2019年8月加入同泰基金,現(xiàn)任投資研究部信用研究負(fù)責(zé)人兼基金經(jīng)理。

  2021年1月12日,同泰同享混合發(fā)布《延期結(jié)束募集》的公告稱,產(chǎn)品原定募集截止日期為2022年1月14日,為充分滿足投資者的投資需求,募集截止日延期至2022年2月15日。

  這并不是2022年以來的首例。2月12日,中銀證券國證新能源車電池ETF發(fā)布的公告顯示,截至2022年2月11日,本基金的募集期限屆滿,未能滿足《基金合同》規(guī)定的基金備案的條件,故《基金合同》不能生效。

  “新基金發(fā)行失敗的高峰還沒到來。”一位業(yè)內(nèi)人士向記者表示,如果行情沒回暖,去年12月發(fā)行的那波產(chǎn)品在今年3月可能會集中無法成立。

  延期募集基金數(shù)量已超20只

  新基發(fā)行失敗只是市場遇冷的冰山一角,延長募集期的產(chǎn)品數(shù)量也遠超去年同期。

  據(jù)Choice數(shù)據(jù),2022年1月1日至2月17日,共有25只新基金公告延長募集期,其中不乏頭部公募、熱門賽道產(chǎn)品,例如易方達成長動力混合、易方達恒生港股通新經(jīng)濟ETF、招商能源轉(zhuǎn)型混合、鵬華中證工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)主題ETF、匯添富中盤潛力增長一年持有混合等。從產(chǎn)品類型來看,25只基金中僅有一只債基招商穩(wěn)恒中短債60天持有期債券,其余均為主動權(quán)益基金(個別為指數(shù)基金、ETF)。

  基金市場素有“好發(fā)不好做,好做不好發(fā)”的規(guī)律,而上述產(chǎn)品發(fā)行偏偏遇上了A股的低迷期,2021年12月13日起,A股明顯掉頭向下,截至2022年2月16日,上證綜指累計下跌5.47%、深證成指下跌11.48%、創(chuàng)業(yè)板指下挫18.7%,投資者哀嚎一片。

  此外,部分公募手握大量新基金批文,但暫未發(fā)行。據(jù)Choice統(tǒng)計,2021年12月13日至2022年2月17日,共有來自75家公募的約166只產(chǎn)品獲批未發(fā),其中富國基金手握8只,數(shù)量居首,華安基金以7只緊隨其后,博時基金、國泰基金、華夏基金等有5只。

  “公募基金拿到批文后有6個月的時間選擇發(fā)行,但極限情況是到期前3天發(fā)布發(fā)售公告,該公告發(fā)布后,最多發(fā)行3個月,沒達到規(guī)定就是發(fā)行失敗,所以算下來一只產(chǎn)品的極限發(fā)行時間大概是9個月。”某公募基金人士向記者具體介紹道。經(jīng)記者統(tǒng)計,上述25只產(chǎn)品中,有7只幾乎是“壓線”發(fā)行,其中2只來自易方達,而上投摩根、鵬華基金、匯添富、方正富邦、博時基金各有1只。

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責(zé)任編輯:戚琦琦

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