為了討好客戶，不惜將自家旗下管理的基金的投資標的等未公開信息泄露給客戶，并明示客戶從事相關證券交易，且不收取任何報酬。

　　這種看似“無私”的“老鼠倉”行為，不僅坑了客戶，而且還傷害了全體投資人的利益。

　　近日，廣東證監局公布的行政處罰決定書顯示：上海汐泰投資管理有限公司（下稱“上海汐泰”）研究總監鐘成泄露未公開信息、明示他人交易，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規行為。

　　對此，廣東證監局責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

　　鐘成自2017年10月19日至今，擔任上海汐泰投資管理有限公司-小棉襖私募證券投資基金（下稱“上海汐泰-小棉襖基金”）的基金經理，負責該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標的、交易時點、交易價格、交易數量等投資決策及交易執行等未公開信息。

　　2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護和客戶蔣某新的關系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

　　“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營業部，并于2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制并根據鐘成的明示下單委托交易，相關交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。

　　經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額4.66億元，趨同交易盈利719.08萬元。

　　據媒體報道，上海汐泰發布了致投資人情況說明，稱針對鐘成這樣的行為，給公司和投資人造成重大影響，公司將按照有關規定對鐘成給予嚴肅處理，杜絕類似事件發生。

　　另外，上海汐泰也表示，鐘成積極配合改正，并已繳納相關款項，針對持有鐘成所管理的產品的投資者，如有贖回需求可聯系銷售人員，將安排投資者進行贖回。公司已開展內部自查，未發現類似違規行為。

　　上海汐泰官網顯示：鐘成具有8年證券、基金從業經驗；歷任廣發基金管理有限公司研究員（機械、軍工）；中歐基金管理有限公司事業七部基金經理助理。2017年5月，加入上海汐泰，擔任研究總監；現為上海汐泰副總經理、投資經理。

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責任編輯：陳程