兩大知名券商股價雪崩 被定性非法金融活動?公司緊急回應:不會倒閉!

兩大知名券商股價雪崩 被定性非法金融活動?公司緊急回應:不會倒閉!
2021年10月28日 20:20 21世紀經濟報道

  原標題:震動金融圈!股價突然"雪崩"近30%,兩大知名券商都傻眼了!被定性非法金融活動?公司緊急回應:不會倒閉!

  很突然,中概互聯網券商富途、老虎在美股開盤前,股價突然“雪崩”了!究竟發生了什么事情,我們一起來看看。

  富途、老虎證券盤前暴跌!

  10月28日,中概券商股美股盤前大跌,富途控股盤前跌幅擴大至27.35%,老虎證券跌21.36%。

  而事實上,富途跟老虎從今年年初的高點,股價已經分別跌去了64%、75%。

  為什么突然就崩成這樣?

  消息面上,中國金融四十人論壇網站10月27日刊發中國人民銀行金融穩定局局長孫天琦在第三屆外灘金融峰會上就“數字環境下金融牌照的地域邊界和客群邊界的實現”發表的主題演講。

  孫天琦指出,金融作為特許行業,必須持牌經營。金融產品是“專賣品”,不是誰都可以賣,不是想賣給誰就賣給誰。也不是誰想買就能買(合格投資者概念)。

  他表示,金融牌照有國界。對境內外投資者禁止的金融業務,以及未對外開放的金融業務,境外機構不得在境內經營。已對外開放的金融業務,境外機構必須持境內相關牌照合法合規經營。境外機構在境內從事禁止的、未對外開放的金融業務、或者僅持境外牌照在境內展業,屬非法金融活動。國內也同樣,金融機構若僅持有可在一定區域內展業的牌照,不能在全國展業,全國性金融牌照只能由中央金融管理部門頒發。

  孫天琦指出,部分境外證券經營機構在未取得中國境內相關牌照、僅持有境外牌照的情況下,利用互聯網平臺,主要專門面向境內投資者提供境外證券投資服務,例如美股、港股交易服務,屬于“跨境交付”范疇。

  孫天琦稱,除特定金融服務外,我國未承諾其他金融服務可通過“跨境交付”方式提供。

  除部分保險服務、證券服務、金融信息數據服務外,我國未承諾其他金融服務可通過“跨境交付”方式提供:

  (1)保險服務,包括再保險;國際海運、空運和運輸保險;大型商業險經紀、國際海運、空運和運輸保險經紀、及再保險經紀。

  (2)證券服務,允許外國證券機構可直接(不通過中國中介)從事B股交易。

  (3)金融信息數據服務,包括提供和轉讓金融信息、金融數據處理以及與其他金融服務提供者有關的軟件;就《減讓表》所列相關活動進行咨詢、中介和其他附屬服務,包括資信調查和分析、投資和證券的研究和建議、關于收購的建議和關于公司重組和戰略制定的建議。

  孫天琦以不直接點名的方式指出

  案例1:跨境互聯網券商。部分境外證券經營機構在未取得境內相關牌照、僅持有境外牌照的情況下,利用互聯網平臺,主要專門面向境內投資者提供境外證券投資服務。例如,美股、港股交易服務,屬于“跨境交付”范疇??缇郴ヂ摼W券商客戶快速增長,多來自我國境內。據專業媒體報道,注冊在開曼群島的A公司存量入金賬戶80%來自我國境內,注冊在香港的B公司為55%。從業務實質看,跨境互聯網券商屬在我境內無照駕駛,屬非法金融活動,這種定性與資本項目是否完全可兌換無關。

  案例2:外匯保證金。外匯保證金交易在我國是非法的。1994年,監管部門發布《關于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》明確,任何未經批準的機構不得擅自開展外匯保證金交易;任何單位和個人不得參與外匯保證金交易。沒有境內主體在境內提供該產品。外匯保證金交易在很多國家是合法的。部分境內、境外企業持境外金融牌照,再利用數字平臺,通過“跨境交付”模式,在中國境內吸納客戶,開展外匯保證金業務。我國外匯管理部門嚴厲打擊和處置非法外匯保證金交易。

  路透社報道,孫天琦提到A公司和B公司分別為老虎證券和金融科技公司富途控股。

  10月14日,人民網刊文稱,富途、老虎等跨境互聯網券商在用戶信息安全以及合法化、合規化方面存在風險。在實測開戶流程后,人民網記者直指老虎、富途展業模式上兩大隱憂,一是信息收集安全問題,二是信息去向問題。

  富途緊急回應:不存在倒閉問題

  富途創始人李華(花名“葉子哥”)發布署名文章《其他的留給時間》,其中提到,富途證券在業務模式上與在香港持有同類牌照的外資、內資、港資等銀行證券機構并無二樣。資本金也非常充足,不存在倒閉的問題。

  以下是全文:

  1、富途證券是一間成立于香港,持有香港證監會頒發的1、2、3、4、5、7、9號牌照并接受香港證監會規管的持牌機構。除了科技的運用和基于科技的創新成分更多之外,以第1類證券交易牌照相關的業務為例,富途證券在業務模式上與在香港持有同類牌照的外資、內資、港資等銀行證券機構并無二樣。

  2、富途證券自成為受香港證監會規管的持牌機構以來,運行情況良好,無任何不良監管記錄。母公司富途控股在過去一年多募集到的150多億港幣的資金也大多用來支持富途證券的業務運營,因此資本金也非常充足。不存在倒閉的問題。

  3、“以風險為本”的金融監管體系和監管的有效及透明是香港成為領先的國際金融中心之一的重要原因;作為富途證券的客戶,您的資產、個人資料和其他私隱信息一直在得到有效的監管和保護。

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責任編輯:張玫

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