在領(lǐng)航深交所五年后，王建軍重返證監(jiān)會(huì)。
10月25日，據(jù)國務(wù)院官網(wǎng)顯示，證監(jiān)會(huì)高層人士再現(xiàn)變動(dòng)，原副主席閻慶民正式退休，同日，深交所黨委書記、理事長王建軍接任閻慶民成為證監(jiān)會(huì)四位副主席之一。現(xiàn)年53歲的王建軍，成為證監(jiān)會(huì)高層領(lǐng)導(dǎo)中最年輕的一位。
時(shí)隔5年重回證監(jiān)會(huì)
公開資料顯示，王建軍系漢族，1968年3月出生，四川閬中人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，其在2016年4月赴深圳證券交易所任黨委副書記、總經(jīng)理，隨后于2020年2月，任深交所黨委書記，2020年3月任深交所理事長。
在此之前，王建軍已具有多年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作經(jīng)驗(yàn)。1997年4月起，王建軍就已在中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部工作。
隨后十余年，王建軍歷任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部綜合處副處長、處長，云南證監(jiān)局黨委委員、副局長，證監(jiān)會(huì)辦公廳副主任、黨委辦公室副主任，證監(jiān)會(huì)市場監(jiān)管部主任兼研究中心主任，證監(jiān)會(huì)辦公廳主任、黨委辦公室主任等職務(wù)。
王建軍為人謙和，任職證監(jiān)會(huì)內(nèi)多個(gè)部門均受好評(píng)，同時(shí)也是證監(jiān)會(huì)2014年下半年確定的九名后備干部之一。
在深交所任職期，王建軍“務(wù)實(shí)”、“干練”、“敢擔(dān)當(dāng)”、“改革創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)”的精神也深受業(yè)內(nèi)認(rèn)可，期間，深交所成功開通深港通，豐富跨境投資；上市滬深300ETF期權(quán)，完善產(chǎn)品體系；重視金融科技創(chuàng)新，帶領(lǐng)深交所交易系統(tǒng)走出國門；推動(dòng)國際化，深度參與“一帶一路”沿線資本市場建設(shè)，向世界一流交易所不斷邁進(jìn)。
在王建軍五年多的任職期，深交所多層次資本市場也持續(xù)發(fā)展，直接融資快速增長，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
截至10月18日，深交所上市公司數(shù)量達(dá)到2522家，上市證券數(shù)13065只，股票總市值達(dá)36.87萬億元。
助力創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革平穩(wěn)落地
王建軍上任以來，深交所迎來重要發(fā)展階段。
2016年12月，深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制正式啟動(dòng)，對(duì)于豐富跨境投資，吸引國際投資者進(jìn)入內(nèi)地股票市場具有重要意義；2019年12月，深交所上市嘉實(shí)滬深300ETF期權(quán)合約品種，推動(dòng)股票期權(quán)市場進(jìn)入發(fā)展新階段。
而最受關(guān)注的改革內(nèi)容之一創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革也在2020年8月24日平穩(wěn)落地。
作為資本市場重大改革舉措，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制是創(chuàng)業(yè)板同步推進(jìn)存量市場與增量市場改革，在首發(fā)、再融資、并購重組等領(lǐng)域全面推行注冊(cè)制，統(tǒng)籌完善發(fā)行承銷、上市、交易、信息披露、持續(xù)監(jiān)管、退市、投資者保護(hù)等一系列市場基礎(chǔ)制度，為全市場注冊(cè)制改革積累經(jīng)驗(yàn)、奠定了基礎(chǔ)。
改革后的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行節(jié)奏更加市場化，審核標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)程、結(jié)果、監(jiān)管措施全部向市場公開，審核進(jìn)度和審核結(jié)果基本穩(wěn)定可預(yù)期，板塊包容性和覆蓋面進(jìn)一步增強(qiáng)，有力服務(wù)“三創(chuàng)”“四新”企業(yè)。
此后的一年多時(shí)間里，創(chuàng)業(yè)板市場運(yùn)行總體平穩(wěn)，注冊(cè)制審核工作有序推進(jìn)，主要制度經(jīng)受初步檢驗(yàn)，市場功能持續(xù)完善，目前，創(chuàng)業(yè)板上市公司總數(shù)突破1000家，新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新材料、高端裝備行業(yè)上市公司占比近50%。
創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制實(shí)施一年多來，受理首發(fā)企業(yè)735家，廣泛分布于50多個(gè)行業(yè)；創(chuàng)新屬性鮮明，新上市公司195家，總市值1.86萬億元，其中超八成公司為高新技術(shù)企業(yè)，超六成公司主要技術(shù)、產(chǎn)品處于國際或國內(nèi)領(lǐng)先水平，30家公司為“專精特新”小巨人中小企業(yè)；頭部公司嶄露頭角，金龍魚、愛美客、華利集團(tuán)等市值超千億元。2020年年報(bào)顯示，超六成新上市公司實(shí)現(xiàn)營收、凈利雙增長，體現(xiàn)出較好的成長性和盈利能力。
今年4月，深交所又成功推動(dòng)深市主板和中小板合并，形成層次清晰、各有特色的“主板+創(chuàng)業(yè)板”市場體系，進(jìn)一步強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)板服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略主平臺(tái)作用。設(shè)置多元上市標(biāo)準(zhǔn)，簡化發(fā)行上市條件，為未盈利企業(yè)上市預(yù)留空間。
完善風(fēng)控系統(tǒng)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展
值得一提的是，深市的穩(wěn)定發(fā)展也離不開日漸完善的風(fēng)險(xiǎn)防控和一線監(jiān)管能力。
在王建軍任職期間，深交所的一項(xiàng)重點(diǎn)工作是持續(xù)加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化一線監(jiān)管能力，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。
一方面，深交所針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司、股票質(zhì)押、債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域做好風(fēng)險(xiǎn)防控，另一邊，深交所還不斷加強(qiáng)科技監(jiān)管，推進(jìn)企業(yè)畫像系統(tǒng)四期項(xiàng)目建設(shè)，不斷提高違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。
期間，交易所加強(qiáng)信息披露監(jiān)管與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化“三點(diǎn)一線”現(xiàn)場非現(xiàn)場監(jiān)管協(xié)同，形成貫穿事前、事中、事后的全鏈條監(jiān)管機(jī)制；保持“零容忍”監(jiān)管態(tài)勢，實(shí)施依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)專項(xiàng)方案，嚴(yán)肅處理各類違法違規(guī)行為，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，著力營造良好市場環(huán)境。
2020年，深交所共作出227份上市公司類紀(jì)律處分決定，累計(jì)處分上市公司122家次，處分股東、董監(jiān)高等相關(guān)責(zé)任人726人次。用足用好公開譴責(zé)、公開認(rèn)定等處分手段，對(duì)77單財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等惡性違規(guī)“零容忍”，對(duì)129名負(fù)有責(zé)任的“關(guān)鍵少數(shù)”精準(zhǔn)出擊，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，凈化市場生態(tài)，為上市公司營造良好發(fā)展環(huán)境。
為提高上市公司質(zhì)量，深交所還推動(dòng)退市制度改革落地實(shí)施，加速形成了常態(tài)化退市機(jī)制生態(tài)。
按照中央深改委和國發(fā)14號(hào)文要求，深交所切實(shí)承擔(dān)退市實(shí)施主體責(zé)任，保持退市監(jiān)管定力，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下修訂發(fā)布《股票上市規(guī)則》等退市相關(guān)規(guī)則，全面優(yōu)化財(cái)務(wù)類、交易類、規(guī)范類和重大違法類等四類退市標(biāo)準(zhǔn)；刪除暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)，優(yōu)化退市整理期安排，提高退市效率，對(duì)觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的公司應(yīng)退盡退。2018年以來強(qiáng)制退市公司23家，且呈逐年增加趨勢。
2017年，欣泰電氣作為首家欺詐發(fā)行退市企業(yè)平穩(wěn)退市；2018年10月，中弘股份成為A股首家交易類退市公司；2019年11月，長生生物作為兩市第一家“五大安全”重大違法強(qiáng)制退市公司摘牌；樂視網(wǎng)、凱迪生態(tài)、暴風(fēng)集團(tuán)等一批市場關(guān)注度高的企業(yè)平穩(wěn)出清。
打造優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所
在王建軍任職期間，一直將“打造優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”作為深交所的重要發(fā)展思路及努力方向。
在由中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)、深圳證券交易所承辦的第60屆世界交易所聯(lián)合會(huì)（WFE）會(huì)員大會(huì)暨年會(huì)上，王建軍在現(xiàn)場致辭時(shí)表示，交易所作為資本市場的樞紐，作為各個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的象征，理應(yīng)加強(qiáng)合作，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。深交所正全力建設(shè)“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”，把服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)科技創(chuàng)新作為根本任務(wù)。
而何為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心、又該如何打造“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”？王建軍認(rèn)為，“無論是推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，還是構(gòu)建新發(fā)展格局，都更加需要支持創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、引領(lǐng)創(chuàng)新。”王建軍表示，創(chuàng)新始于技術(shù)，成于資本。
三十年來，深交所始終以服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為己任，與國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，構(gòu)建了以服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主體的多層次市場體系，主要指標(biāo)位居世界前列，接下來，深交所還將堅(jiān)決扛起資本市場先行先試的責(zé)任，以先行示范的魄力、先行示范的標(biāo)準(zhǔn)、先行示范的擔(dān)當(dāng)，全力把深交所塑造成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。
包括塑造更加包容高效的創(chuàng)新支持市場體系、塑造高水平創(chuàng)新資本循環(huán)機(jī)制、塑造具有創(chuàng)新市場特色的全球資產(chǎn)配置平臺(tái)、塑造精準(zhǔn)有效的監(jiān)管和風(fēng)控體系、塑造制度性系統(tǒng)性的高水平雙向開放、塑造國際領(lǐng)先的數(shù)字化體系和塑造科學(xué)高效的治理體系。
責(zé)任編輯：張書瑗
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