昨日晚間，H股上市公司弘業(yè)期貨發(fā)布公告，2022年2月18日，本公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)恢復(fù)審查通知書(shū)》，通知本公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)已恢復(fù)A股發(fā)行審查。

此前，弘業(yè)期貨于1月27日發(fā)布公告，2022年1月26日，本公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)中止審查通知書(shū)》，通知本公司由于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（本公司有關(guān)A股發(fā)行的申報(bào)會(huì)計(jì)師）的立案調(diào)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)中止A股發(fā)行審查。

信永中和等中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查，多個(gè)IPO項(xiàng)目受影響

中德證券、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（簡(jiǎn)稱“信永中和”）、北京市金杜律師事務(wù)所（簡(jiǎn)稱“金杜律所”）等3家機(jī)構(gòu)因在1月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，截至2月10日已有97個(gè)IPO項(xiàng)目受到牽連，暫停審核，同時(shí)部分上市公司的定增、并購(gòu)重組也受到影響。

今年1月18日，山西證券公告稱，控股子公司中德證券因在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。不久，金杜律所、信永中和也被立案，業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為兩家中介機(jī)構(gòu)涉及的問(wèn)題或與樂(lè)視網(wǎng)相關(guān)。

實(shí)際上，上述3家機(jī)構(gòu)有著“同一交集”，它們均是樂(lè)視網(wǎng)2016年定增項(xiàng)目的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。2021年，北京證監(jiān)局認(rèn)定樂(lè)視網(wǎng)2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因IPO、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)正在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未結(jié)案，交易所將中止審核。發(fā)行人如果不更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所出具復(fù)核報(bào)告。

值得關(guān)注的是，隨著復(fù)核工作迅速開(kāi)展，上述被牽連項(xiàng)目中，部分已有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2月以來(lái)，已有項(xiàng)目開(kāi)始陸續(xù)“解凍”。據(jù)上交所、深交所、股轉(zhuǎn)中心官網(wǎng)等公開(kāi)渠道消息，在提交復(fù)核報(bào)告、滿足提交恢復(fù)審查申請(qǐng)的條件后，2月8日至11日，金杜律所承接的3個(gè)IPO中止項(xiàng)目已重獲受理；2月15日，1個(gè)定增項(xiàng)目已獲恢復(fù)審查。信永中和方面，2月9日，信永中和承接的1個(gè)科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目已率先獲批繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行；2月15日，信永中和承接的1個(gè)創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目已獲批恢復(fù)發(fā)行上市審核；同時(shí)，2個(gè)新三板項(xiàng)目已獲批恢復(fù)掛牌審核；2月16日，2個(gè)再融資項(xiàng)目已獲批恢復(fù)審核。

多家期貨公司踏上A股IPO之路

招股說(shuō)明書(shū)顯示，弘業(yè)期貨成立于1995年7月，注冊(cè)資本為9.07億元，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。

弘業(yè)期貨控股股東為蘇豪控股，實(shí)際控制人為江蘇省國(guó)資委。蘇豪控股直接持有弘業(yè)期貨內(nèi)資股2.75億股，占弘業(yè)期貨總股本的30.37%。除直接持有的股份外，蘇豪控股通過(guò)其控制的弘業(yè)股份及弘業(yè)物流分別持有弘業(yè)期貨內(nèi)資股1.48億股及828.53萬(wàn)股，分別占弘業(yè)期貨總股本的16.31%和0.91%。通過(guò)其控股孫公司江蘇弘業(yè)永昌（香港）有限公司持有弘業(yè)期貨H股830萬(wàn)股股，占弘業(yè)期貨總股本的0.92%。

弘業(yè)期貨本次發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)1.2億股，占發(fā)行前總股本9.07億股的13.23%，占發(fā)行后總股本10.27億股的11.68%。弘業(yè)期貨稱，本次公開(kāi)發(fā)行股票所得募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充公司資本金，具體用途包括但不限于以下幾個(gè)方面：一是補(bǔ)充公司及境內(nèi)子公司資本金，優(yōu)化多層次網(wǎng)點(diǎn)體系建設(shè)，提升公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)服務(wù)能力；二是補(bǔ)充境外子公司資本金，為境外子公司相關(guān)業(yè)務(wù)拓展提供保障；三是加強(qiáng)研發(fā)及投資咨詢業(yè)務(wù)的投入，推動(dòng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展與布局；四是加大財(cái)富管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；五是加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，提升中后臺(tái)服務(wù)能力；六是尋求兼并重組，提升公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及綜合化金融服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

近年以來(lái)，隨著我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展利好政策不斷，國(guó)內(nèi)多家期貨公司希望通過(guò)上市來(lái)補(bǔ)充資本金、發(fā)展多元化業(yè)務(wù)的需求也日益強(qiáng)烈。2019年，南華期貨與瑞達(dá)期貨相繼登陸A股，為我國(guó)更多期貨公司沖擊IPO打開(kāi)了通道。2021年12月23日，行業(yè)“一哥”永安期貨登陸上交所，成為A股第三家上市期貨公司。目前，弘業(yè)期貨IPO恢復(fù)審查，上海中期期貨、新湖期貨正在接受上市輔導(dǎo)。

去年12月5日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海在第17屆中國(guó)（深圳）國(guó)際期貨大會(huì)上表示，支持期貨行業(yè)領(lǐng)先公司加快發(fā)展，支持期貨公司拓寬融資渠道，可開(kāi)展跨境競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)符合條件的頭部期貨公司上市，努力打造一批資本實(shí)力雄厚、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、以風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)定價(jià)服務(wù)為核心業(yè)務(wù)的衍生品和大宗商品服務(wù)公司。

中期協(xié)日前公布的數(shù)據(jù)顯示，2021年，我國(guó)期貨公司營(yíng)業(yè)收入494.64億元，同比增長(zhǎng)40.34%，手續(xù)費(fèi)收入314.98億元，同比增長(zhǎng)55.89%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)175.65億元，同比增長(zhǎng)60.44%；凈利潤(rùn)137.05億元，同比增長(zhǎng)59.30%，四大經(jīng)營(yíng)指標(biāo)均出現(xiàn)大幅上漲。截至去年12月底，期貨市場(chǎng)客戶權(quán)益為11847.34億元，同比增長(zhǎng)43.65%。

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