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　　3月9日，大商所公布了首批通過商品期權業務現場檢查的期貨公司名單，136家期貨公司通過了首批檢查。市場人士表示，期貨公司整體準備情況較好，表明市場已經具備了開展期權交易的基本條件。

　　據通知內容，通過檢查的期貨公司進行投資者適當性評估后方可接受客戶開通期權交易權限申請，同時應據情況持續優化期權業務流程制度與技術系統，確保期權業務的順利開展。未申請及未通過本次現場檢查的期貨公司完成準備工作后，可繼續申請檢查。

　　記者了解到，為確保期貨公司期權業務各項準備工作落實到位，平穩推出商品期權，2月下旬，在證監會的統一安排下，大商所和鄭商所聯合各地證監局對140家期貨公司期權業務準備情況進行了現場檢查。其中，大商所共派出10個檢查小組對16省市地區的71家期貨公司開展了檢查，兩交易所對檢查結果互相認可。在現場檢查前，交易所制定了詳細的檢查流程，對檢查底稿中的內容逐項進行了解讀，統一了檢查標準，并制定了負面清單、問題清單等配套材料。檢查過程包括人員訪談、文檔查閱、系統操作演示、檢查意見反饋等，各轄區證監局人員同期參與了檢查。

　　據了解，本次現場檢查的重點是期貨公司期權業務相關工作制度、工作流程、崗位人員設置、技術系統四項工作的準備情況。從檢查結果來看，140家申請檢查的期貨公司中有136家通過了此次檢查，期貨公司準備情況較好，期權上市條件已經具備。

　　在業務準備方面，大多數期貨公司具備了檢查底稿中列明的基本要求。一是安排了業務骨干參與期權業務準備，這部分人員對基礎知識、期權規則、業務流程掌握熟練，能夠對檢查組提出的問題做到有問必答；二是為了適應新業務的推出，對現有制度流程進行了修改完善；三是在投資者教育方面做了大量投入，通過豐富的培訓形式開展了期權業務宣傳工作。

　　在技術系統準備方面，期貨公司的柜臺系統和客戶端系統基本具備了檢查底稿要求的各項必要功能，可以全面支持期權業務。一是各期貨公司仿真系統已做好升級、測試，對期權業務支持較好，在交易所組織的幾次期權業務全市場測試中，參與測試的會員能夠完成交易所安排的測試場景，反饋測試結果正常；二是本次檢查的交易系統、交易客戶端和行情軟件已支持檢查底稿要求的各項必須具備功能；三是期貨公司基本按照期貨業協會發布的《期貨公司信息技術指引》進行技術管理工作。

　　關于交易所下一步的工作規劃，大商所相關負責人表示，大商所將一是對本次現場檢查進行全面總結，對檢查過程中發現的亮點向各家期貨公司推廣，對發現的不足協助期貨公司及早修改完善；二是繼續深入開展業務和技術系統培訓，讓期貨公司業務人員充分熟悉期權規則、業務流程和系統操作。期權投資者教育是保證期權平穩推出和穩定運行的重要的保障，大商所將把投資者教育當做一項長期、必要的工作來抓。大商所將持續加大投入，支持期貨公司開展多種形式的投教活動；三是對于部分不便于客戶操作的系統功能，交易所將督促軟件商盡快完善，并積極配合期貨公司進行升級；四是督促期貨公司對營業部期權業務準備情況進行相應的檢查和人員培訓；五是對此次未申請和未通過檢查的期貨公司，在其準備充分、提交申請后，交易所將及早開展第二批現場檢查。

　　相關市場人士表示，本次期權業務檢查進一步督促了期貨公司的期權業務準備，推動了期權第三方軟件商的開發進度，促進了期權相關軟件的功能升級和完善。同時，通過本次檢查，期貨公司的相關業務人員也進一步加深了對期權業務規則和操作流程的理解和掌握，為我國商品期權的平穩上市和成功運行奠定了基礎。