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證監會開出基金老鼠倉處罰第一單
新華網北京4月21日電 (記者 趙曉輝 陶俊潔) 中國證監會21日公布對基金管理公司從業人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒收其違法所得并各處罰款50萬元外，還對兩人實行市場禁入。這是證監會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。
唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司。兩位年輕的基金從業人員利用職務之便，違法違規進行證券投資，謀取私利，最終受到查處。
根據調查結果，證監會取消了唐建、王黎敏的基金從業資格，沒收其違法所得并各處罰款50萬元，還對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施7年市場禁入。
由于刑法尚未有針對相關行為的規定，兩位當事人可能不會面臨刑事責任追究。另外，證監會沒有對相關基金管理公司進行處罰。
據介紹，2006年3月，唐建利用擔任上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續買入新疆眾和，該股股價不斷上升之機賣出，非法獲利約153萬元。
唐建辯稱，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權。但調查發現，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續。其證券賬戶網絡交易IP地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網絡交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。
王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、基金寶元基金經理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬元。
王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風險應由王法林自行承擔。但調查發現，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉入“王法林”資金賬戶。而且，王黎敏通過南方基金公司外網登錄華泰證券網上交易系統操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份也有明證。
按照證券投資基金法有關規定，基金公司及其從業人員不得從事任何損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
證監會有關負責人說，這兩起案件中，當事人從事與基金份額持有人利益相沖突的活動，嚴重違背了基金從業人員對受托管理的基金財產應負的忠實義務，擾亂了證券市場正常交易秩序。對這種違法行為，必須予以嚴厲打擊。
據介紹，證監會已向立法機關正式建議，在刑法修訂中增加針對金融行業從業人員上述行為的背信罪，以刑法制裁更好地保護投資者利益。另外，證監會還將推動證券投資基金法的修訂，建議進一步加強處罰力度。
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處罰文件：
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