中國證監(jiān)會行政處罰決定書(唐建)

　　[2008] 22號

　　當事人：唐建，男，1974年4月出生，時任上投摩根基金管理有限公司(以下簡稱上投摩根)研究員兼阿爾法基金經理助理，住址：上海市浦東新區(qū)金橋路989弄38號202室。

　　依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我會對唐建違反證券法律法規(guī)一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人申請，我會舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述與申辯意見，現已調查、審理終結。

　　經查明，唐建任職上投摩根期間，利用職務便利通過其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票，為自己及他人非法獲利152.72萬元。具體情況如下：

　　2006年3月，唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理，在執(zhí)行職務活動，向有關基金二級股票池和阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票的過程中，使用自己控制的中信建投證券上海福山路營業(yè)部(以下簡稱福山路營業(yè)部)“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，并在其后連續(xù)買賣該股。期間，唐建還利用職務權限，多次查詢上投摩根阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計買入“新疆眾和”股票60,903股，累計買入金額76.49萬元；全部賣出所得金額105.45萬元，獲利28.96萬元。此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機會，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

　　以上違法事實，有上投摩根情況說明，當事人詢問筆錄，營業(yè)部情況說明及有關人員詢問筆錄，“唐金龍”、“李成軍”賬戶開戶資料及交易流水，“唐金龍”賬戶網絡交易IP地址，上投摩根出差記錄及報銷憑證，“新疆眾和”公司2006年第一季度報告等證據在案證明。

　　唐建在申辯中提出，自己不是基金經理助理。經復核，根據上投摩根有關公司研究員和基金經理助理職責的說明，唐建于2004年4月加入上投摩根，擔任研究員；2006年1月兼任阿爾法基金經理助理。根據上投摩根內部管理制度，基金經理助理的職權包括依據基金經理的授權下達股票交易指令；向該基金的基金經理提出投資參考建議；查詢該基金的交易組合情況。唐建利用上述職權對阿爾法基金投資情況進行了查詢。因此，唐建的上述申辯與事實不符。

　　唐建提出，自己并未向阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票。經查明，2006年3月23日，唐建以上投摩根研究員身份建議調整上投摩根阿爾法基金、中國優(yōu)勢基金二級股票池，增加“新疆眾和”股票為可投資對象；2006年3月28日，唐建電話向阿爾法基金的基金經理建議買入“新疆眾和”股票。唐建的上述行為構成了向有關基金推薦買入“新疆眾和”股票的職務行為。

　　唐建提出，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權，未提供該賬戶的交易資金；未進行股票交易；與最終獲利無關。經查明，根據福山路營業(yè)部情況說明、福山路營業(yè)部柜臺主管以及唐建本人的詢問筆錄，唐建辦理了“唐金龍”、“李成軍”資金賬戶的開立手續(xù)，將“李成軍”證券賬戶下掛在“唐金龍”資金賬戶；根據福山路營業(yè)部及招商銀行上海分行營業(yè)部提供的證據，“唐金龍”資金賬戶的交易資金62萬元系由唐建本人的招商銀行一卡通賬戶51242502****0623在2006年2月7日劃入；根據福山路營業(yè)部提供的“唐金龍”證券賬戶網絡交易IP地址、上投摩根出差記錄與報銷憑證以及唐建的詢問筆錄，唐建曾通過網絡交易的方式在香港、新疆、云南等地交易過“新疆眾和”股票。根據唐建的詢問筆錄，唐建從“新疆眾和”股票交易獲利中分得了收益。因此，唐建的上述申辯沒有事實依據，我會不予采信。