中國證監(jiān)會(huì)市場禁入決定書(唐建)

　　[2008] 9號(hào)

　　當(dāng)事人：唐建，男，1974年4月出生，時(shí)任上投摩根基金管理有限公司(以下簡稱上投摩根)研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，住址：上海市浦東新區(qū)金橋路989弄38號(hào)202室。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對唐建違反證券法律法規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人申請，我會(huì)舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，唐建任職上投摩根期間，利用職務(wù)便利通過其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票，為自己及他人非法獲利152.72萬元。具體情況如下：

　　2006年3月，唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，在執(zhí)行職務(wù)活動(dòng)，向有關(guān)基金二級(jí)股票池和阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票的過程中，使用自己控制的中信建投證券上海福山路營業(yè)部(以下簡稱福山路營業(yè)部)“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，并在其后連續(xù)買賣該股。期間，唐建還利用職務(wù)權(quán)限，多次查詢上投摩根阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計(jì)買入“新疆眾和”股票60,903股，累計(jì)買入金額76.49萬元；全部賣出所得金額105.45萬元，獲利28.96萬元。此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機(jī)會(huì)，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

　　以上違法事實(shí)，有上投摩根情況說明，當(dāng)事人詢問筆錄，營業(yè)部情況說明及有關(guān)人員詢問筆錄，“唐金龍”、“李成軍”賬戶開戶資料及交易流水，“唐金龍”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址，上投摩根出差記錄及報(bào)銷憑證，“新疆眾和”公司2006年第一季度報(bào)告等證據(jù)在案證明。

　　唐建的上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，同時(shí)也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。我會(huì)依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條的規(guī)定對唐建作出了行政處罰。

　　同時(shí)，我會(huì)認(rèn)為，鑒于唐建違反證券法律法規(guī)的行為性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，經(jīng)研究決定：認(rèn)定唐建為市場禁入者，自我會(huì)宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二○○八年四月八日

相關(guān)報(bào)道：

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