證監(jiān)會頒布基金公司公平交易制度指導(dǎo)意見基金公司：不會進(jìn)行利益輸送

　　證券時報記者 杜志鑫

　　本報訊 中國證監(jiān)會于日前頒布了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》，對此，獲得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金公司表示，它們在申請?zhí)囟ㄙY產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時已將公平交易制度有關(guān)事項上報，未來它們將公平對待各類客戶資產(chǎn)，不會進(jìn)行利益輸送。

　　截至目前，獲得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金公司已達(dá)到23家，普通投資者害怕基金公司對其管理的不同投資組合進(jìn)行利益輸送，但是獲得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金公司表示，它們將嚴(yán)格執(zhí)行公平交易制度。

　　博時基金副總裁李全表示，根據(jù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，博時基金建立了專職的特定資產(chǎn)管理部，配備了一批投資和研究經(jīng)驗豐富的股票和債券投資專業(yè)人員，還設(shè)立了專職的監(jiān)察員和會計人員，負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理工作和特定資產(chǎn)業(yè)務(wù)的組織、協(xié)調(diào)，以及日常業(yè)務(wù)管理與服務(wù)，實現(xiàn)特定資產(chǎn)管理與目前現(xiàn)有的公募基金投資管理團(tuán)隊隔離分開、互不交叉。

　　李全還表示，博時基金公司目前已經(jīng)建立了一套完整的公平交易管理制度，通過明確交易管理職責(zé)和完善交易管理制度，實現(xiàn)流程標(biāo)準(zhǔn)化，保證交易執(zhí)行的高效、有序、安全運行。在現(xiàn)行交易制度中，博時公司明確提出了公平交易的原則———“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、綜合平衡、比例實施，保證交易在各投資組合間的公正，保證各投資組合間的利益公平。”

　　長城基金有關(guān)人士也表示，投資管理能力、風(fēng)險控制制度以及防火墻制度的建立，尤其是公平交易制度的嚴(yán)格執(zhí)行等對開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)至關(guān)重要。目前，該公司已經(jīng)根據(jù)專戶理財業(yè)務(wù)的需要，在組織架構(gòu)、人員配置、制度安排、客戶營銷以及技術(shù)支持等方面做好了準(zhǔn)備。

　　北京一家基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，一般情況下，基金公司會珍惜自己的聲譽，通過公平交易制度來保護(hù)各類客戶資產(chǎn)的利益。在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出來之前，封閉式基金、開放式基金、社保基金和企業(yè)年金賬戶之間也存在公平交易的問題，但是現(xiàn)在基本沒有出現(xiàn)問題，因此基金公司不會進(jìn)行利益輸送。