證券代碼：300984 證券簡稱：金沃股份 公告編號：2024-099
債券代碼：123163 債券簡稱：金沃轉債
浙江金沃精工股份有限公司
關于控股股東、實際控制人持股比例被動稀釋超過1%的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次權益變動主要系公司可轉換公司債券轉股使公司總股本增加，導致控股股東、實際控制人所持有的公司股份比例被動稀釋超過1%，不涉及持股數量發生變化。
2、本次權益變動不涉及要約收購，不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化，不會影響公司的治理結構和持續經營。
一、公司總股本變動情況
浙江金沃精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）公開發行的“金沃轉債”（債券代碼123163）自2023年4月20日開始進入轉股期。自2024年12月10日至本公告日，公司總股本由80,518,561股增加至82,814,252股。
公司于2024年2月19日召開了第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十四次會議審議通過《關于回購公司股份方案的議案》，公司累計回購股份700,000股。自2024年12月10日至本公告日，公司剔除回購專用賬戶股份數量后的總股本由79,818,561股變動至82,114,252股。
二、本次權益變動的基本情況
自2024年12月10日至本公告日，“金沃轉債”累計轉股2,295,691股，公司總股本由80,518,561股增加至82,814,252股，導致公司控股股東、實際控制人鄭立成、楊偉、趙國權、鄭小軍、葉建陽在持有公司股份數量不變的情況下，持有公司股份占總股本持股比例由50.94%被動稀釋至49.53%，稀釋變動比例1.41%；持有公司股份占剔除回購專戶股份后總股本的持股比例由51.39%被動稀釋至49.95%，稀釋變動比例1.44%。現將相關情況公告如下：
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注：本公告中出現合計數尾數與各分項數字之和尾數不一致的，為“四舍五入”所致。
特此公告。
浙江金沃精工股份有限公司董事會
2024年12月25日
證券代碼：300984 證券簡稱：金沃股份 公告編號：2024-098
債券代碼：123163 債券簡稱：金沃轉債
浙江金沃精工股份有限公司
關于金沃轉債贖回實施的第一次提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、“金沃轉債”贖回價格：100.26元/張（含當期應計利息，當期年利率為1.0%，且當期利息含稅），扣稅后的贖回價格以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算”）核準的價格為準。
2、贖回條件滿足日：2024年12月24日
3、停止交易日：2025年1月13日
4、停止轉股日：2025年1月16日
5、贖回登記日：2025年1月15日
6、贖回日：2025年1月16日
7、發行人資金到賬日（到達中國結算賬戶）：2025年1月21日
8、投資者贖回款到賬日：2025年1月23日
9、贖回類別：全部贖回
10、本次贖回完成后，“金沃轉債”將在深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）摘牌。債券持有人持有的“金沃轉債”如存在被質押或被凍結的，建議在停止轉股日前解除質押或凍結，以免出現因無法轉股而被強制贖回的情形。
11、債券持有人若轉股，需開通創業板交易權限。若債券持有人不符合創業板交易權限開通資格，則無法進行轉股，特提請投資者關注不能轉股的風險。
12、風險提示：根據安排，截至2025年1月15日收市后仍未轉股的“金沃轉債”，將按照100.26元/張的價格強制贖回，因目前“金沃轉債”二級市場價格與贖回價格存在較大差異，特別提醒“金沃轉債”持有人注意在限期內轉股，如果投資者未及時轉股，可能面臨損失，敬請投資者注意投資風險。
自2024年12月4日至2024年12月24日，浙江金沃精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票價格已有連續15個交易日的收盤價不低于“金沃轉債”當期轉股價格（26.93元/股）的130%（即35.009元/股），已觸發《浙江金沃精工股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券并在創業板上市募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）中的有條件贖回條款。
公司于2024年12月24日召開第二屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關于提前贖回金沃轉債的議案》，結合當前市場及公司自身情況，經過綜合考慮，公司董事會同意公司行使“金沃轉債”的提前贖回權利。現將“金沃轉債”贖回的有關事項公告如下：
一、可轉債基本情況
（一）可轉換公司債券發行情況
經中國證券監督管理委員會《關于同意浙江金沃精工股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可[2022]1907號）同意，公司于2022年10月14日向不特定對象發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）310.00萬張，每張面值為人民幣100元，募集資金共計人民幣31,000.00萬元。
（二）可轉債上市情況
經深圳證券交易所同意，公司本次可轉換公司債券于2022年11月7日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券代碼為“123163”，債券簡稱為“金沃轉債”。
（三）可轉債轉股期限
本次發行的可轉債轉股期自可轉債發行結束之日起滿六個月后的第一個交易日（2023年4月20日）起至可轉債到期日（2028年10月13日）止。
（四）可轉債轉股價格調整情況
1、“金沃轉債”初始轉股價格為27.28元/股。
2、公司于2023年9月22日實施2023年半年度權益分派方案，“金沃轉債”轉股價格由27.28元/股調整為27.08元/股。調整后的轉股價格自2023年9月25日（2023年半年度權益分派除權除息日）起生效。具體內容詳見公司于2023年9月16日披露在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于可轉換公司債券轉股價格調整的提示性公告》(公告編號：2023-058)。
3、公司于2024年5月14日實施2023年度權益分派方案，“金沃轉債”轉股價格由27.08元/股調整為26.93元/股。調整后的轉股價格自2024年5月15日（2023年度權益分派除權除息日）起生效。具體內容詳見公司于2024年5月8日披露在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于可轉換公司債券轉股價格調整的提示性公告》(公告編號：2024-036)。
二、“金沃轉債”有條件贖回條款及觸發情況
（一）有條件贖回條款
根據《募集說明書》的約定，“金沃轉債”有條件贖回條款如下：
在本次發行的可轉債轉股期內，當下述情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債：
（1）在轉股期內，如果公司A股股票在任意連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%）；
（2）當本次發行的可轉債未轉股余額不足3,000萬元時。
當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365
IA：指當期應計利息；
B：指本次發行的可轉債持有人持有的將被贖回的可轉債票面總金額；
i：指可轉債當年票面利率；
t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。
若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。
（二）觸發贖回情況
自2024年12月4日至2024年12月24日，公司股票價格已有連續15個交易日的收盤價不低于“金沃轉債”當期轉股價格（26.93元/股）的130%（即35.009元/股），已觸發《募集說明書》中的有條件贖回條款。
三、贖回實施安排
（一）贖回價格的確認依據
根據公司《募集說明書》中關于有條件贖回條款的約定，“金沃轉債”贖回價格為100.26元/張。計算過程如下：
當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365
IA：指當期應計利息；
B：指本次發行的可轉債持有人持有的將被贖回的可轉債票面總金額；
i：指可轉債當年票面利率（1.0%）；
t：指計息天數，即從上一個付息日（2024年10月14日）起至本計息年度贖回日（2025年1月16日）止的實際日歷天數為94天（算頭不算尾）。
每張債券當期應計利息IA=B×i×t/365=100×1.0%×94/365=0.26元/張。
每張債券贖回價格=債券面值+當期應計利息=100+0.26=100.26元/張。
扣稅后的贖回價格以中國結算核準的價格為準。公司不對持有人的利息所得稅進行代扣代繳。
（二）贖回對象
截至贖回登記日（2025年1月15日）收市后在中國結算登記在冊的全體“金沃轉債”持有人。
（三）贖回程序及時間安排
1、公司將在贖回日前每個交易日披露一次贖回提示性公告，通告“金沃轉債”持有人本次贖回的相關事項。
2、“金沃轉債”自2025年1月13日起停止交易。
3、“金沃轉債”自2025年1月16日起停止轉股。
4、2025年1月16日為“金沃轉債”贖回日，公司將全額贖回截至贖回登記日（2025年1月15日）收市后在中國結算登記在冊的“金沃轉債”。本次贖回完成后，“金沃轉債”將在深交所摘牌。
5、2025年1月21日為發行人資金到賬日（到達中國結算賬戶），2025年1月23日為贖回款到達“金沃轉債”持有人資金賬戶日，屆時“金沃轉債”贖回款將通過可轉債托管券商直接劃入“金沃轉債”持有人的資金賬戶。
6、公司將在本次贖回結束后7個交易日內，在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登贖回結果公告和可轉債摘牌公告。
7、最后一個交易日可轉債簡稱：Z沃轉債
（四）咨詢方式
咨詢部門：證券部
咨詢地址：浙江省衢州市柯城區航埠鎮劉山一路1號
聯系電話：0570-3376108
聯系郵箱：zqb@qzjianwo.com
四、實際控制人、控股股東、持股百分之五以上股東、董事、監事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個月內交易“金沃轉債”的情況
在本次“金沃轉債”贖回條件滿足前6個月內公司控股股東、實際控制人趙國權交易“金沃轉債”的情形：2024年6月24日至2024年12月24日期間，趙國權共賣出8張可轉債，現持有數量為0。
在本次“金沃轉債”贖回條件滿足前6個月內公司控股股東、實際控制人葉建陽交易“金沃轉債”的情形：2024年6月24日至2024年12月24日期間，葉建陽共賣出5張可轉債，現持有數量為0。
除以上情形，公司其他實際控制人、控股股東、持股百分之五以上股東、董事、監事、高級管理人員不存在交易“金沃轉債”的情形。
五、其他需說明的事項
1、“金沃轉債”持有人辦理轉股事宜的，必須通過托管該債券的證券公司進行轉股申報。具體轉股操作建議債券持有人在申報前咨詢開戶證券公司。
2、可轉債轉股最小申報單位為1張，每張面額為100.00元，轉換成股份的最小單位為1股；同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量。可轉債持有人申請轉換成的股份須是1股的整數倍，轉股時不足轉換為1股的可轉債余額，公司將按照深交所等部門的有關規定，在可轉債持有人轉股當日后的五個交易日內以現金兌付該部分可轉債票面余額及其所對應的當期應付利息。
3、當日買進的可轉債當日可申請轉股，可轉債轉股的新增股份，可于轉股申報后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權益。
六、備查文件
1、第二屆董事會第二十五次會議決議；
2、浙江天冊律師事務所關于浙江金沃精工股份有限公司提前贖回可轉換公司債券的法律意見書；
3、華泰聯合證券有限責任公司關于浙江金沃精工股份有限公司提前贖回“金沃轉債”的核查意見。
特此公告。
浙江金沃精工股份有限公司董事會
2024年12月25日
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