登錄新浪財經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、廣東明陽電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次解除限售并上市流通的股份為部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份。

　　2、本次申請解除限售股東戶數(shù)為3戶，解除限售股份的數(shù)量為46,699,590股，占總股本比例為14.96%。限售期為自公司首次公開發(fā)行并上市之日起18個月。

　　3、本次解除限售股份的上市流通日期為2025年1月2日（星期四）。

　　4、本次解除股份限售的股東請勿在解限期間辦理轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押式回購等會導致托管單元發(fā)生變更的業(yè)務，否則可能導致相應股份解除限售失敗。

　　一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份及戰(zhàn)略配售股份概況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意廣東明陽電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2023〕1109號）和深圳證券交易所《關于廣東明陽電氣股份有限公司人民幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》（深證上〔2023〕555號），公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）78,050,000股，并于2023年6月30日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。

　　首次公開發(fā)行股票前，公司總股本234,150,000股；首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本為312,200,000股，其中有流通限制或限售安排的股票數(shù)量為244,314,155股，占發(fā)行后總股本的比例為78.26%；無流通限制及鎖定安排的股票數(shù)量為67,885,845股，占發(fā)行后總股本的比例為21.74%。

　　2024年1月2日，公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通，股份數(shù)量為3,869,900股，占公司總股本比例的1.24%，限售期為自公司股票上市之日起6個月，具體情況請見公司于2023年12月27日披露的《關于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告編號：2023-059）。

　　2024年7月1日，公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份及首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份上市流通，股份數(shù)量為56,315,860股，占公司總股本的比例為18.04%，限售期為自公司首次公開發(fā)行并上市之日起12個月。具體情況請見公司于2024年6月27日披露的《關于部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份及首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份解除限售并上市流通的提示性公告》（公告編號：2024-029）。

　　截至2024年12月20日，公司總股本為312,200,000股，尚未解除限售的股份總數(shù)為184,128,395股，占公司總股本的58.98%。

　　本次解除限售的股份為公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份，本次解除限售股東戶數(shù)共計3戶，解除限售股份的數(shù)量為46,699,590股，占總股本比例為14.96%。限售期為自公司首次公開發(fā)行并上市之日起18個月；本次解除限售的股份上市流通日期為2025年1月2日。

　　自首次公開發(fā)行股票限售股形成至本公告披露日，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注銷、派發(fā)股票股利或資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導致公司股份變動的情形。

　　二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

　　本次解除限售的股份為公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份，解除限售股東戶數(shù)共計3戶，具體為：郭獻清、中山慧眾企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“慧眾咨詢”）、中山華慧企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“華慧咨詢”）。此外，公司現(xiàn)任高級管理人員孫文藝通過慧眾咨詢間接持有公司股份，現(xiàn)任高級管理人員胡連紅、離任高級管理人員魯小平通過華慧咨詢間接持有公司股份。

　　（一）關于股份鎖定的承諾

　　根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》（以下簡稱《招股說明書》）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》（以下簡稱《上市公告書》）及股東所作出的承諾文件，本次申請解除股份限售的股東需遵守股份限售的承諾如下：

　　1、郭獻清承諾

　　（1）自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起12個月內(nèi)，本人不會轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司首次公開發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不要求公司回購該部分股份。

　　（2）如本人所持股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不會低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行的發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于本次發(fā)行的發(fā)行價，本人持有的公司股票的鎖定期屆滿后自動延長至少6個月。如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，上述收盤價須按照中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所的有關規(guī)定作相應調(diào)整。

　　（3）在上述鎖定期屆滿后，在本人任職公司董事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)不超過本人直接和間接持有的公司股份總數(shù)的25%；離職后6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的公司股份。本人若在擔任公司董事、高級管理人員任期內(nèi)離職的，在本人就任時確定的任期內(nèi)及原任期屆滿后6個月內(nèi)，仍將繼續(xù)遵守前述規(guī)定。

　?。?）如本人擬減持發(fā)行人股份，本人將按照《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等減持時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)范性文件的規(guī)定，采用集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)允許的方式進行。

　　（5）如本人擬減持發(fā)行人股份，本人將于減持前3個交易日通過發(fā)行人予以公告；如本人通過證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的15個交易日前向深圳證券交易所報告并預先披露減持計劃，并由深圳證券交易所予以備案，并按照《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等減持時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)范性文件的規(guī)定及時、準確地履行信息披露義務。

　?。?）本人減持股份時，將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他屆時有效的相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

　?。?）本人將嚴格履行上述承諾，如未履行上述承諾出售股票，本人同意將違規(guī)減持實際所獲得的收益歸發(fā)行人所有。如因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人、發(fā)行人其他股東或利益相關方造成任何損失，本人將依法承擔賠償責任。

　?。?）因公司進行權(quán)益分派等導致本人直接或間接持有的公司股份發(fā)生變化的，亦遵守上述規(guī)定。

　　（9）若上述股份的鎖定期與證券監(jiān)管機構(gòu)的最新監(jiān)管意見不相符，本人將根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管意見進行相應調(diào)整。

　　（10）在本人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求發(fā)生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

　?。?1）本人將嚴格履行上述承諾，并保證不會因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。如若違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。

　　2、慧眾咨詢、華慧咨詢承諾

　?。?）自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起12個月內(nèi)，本企業(yè)不會轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)在公司首次公開發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不要求公司回購該部分股份。

　　（2）如本企業(yè)所持股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不會低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，每年減持的股份數(shù)不超過本企業(yè)直接和間接持有的公司股份總數(shù)的100%。如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，上述收盤價須按照中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所的有關規(guī)定作相應調(diào)整。

　?。?）如本企業(yè)擬減持發(fā)行人股份，本企業(yè)將按照《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等減持時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)范性文件的規(guī)定，采用集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)允許的方式進行。

　?。?）如本企業(yè)擬減持發(fā)行人股份，本企業(yè)將于減持前3個交易日通過發(fā)行人予以公告；如本企業(yè)通過證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的15個交易日前向深圳證券交易所報告并預先披露減持計劃，并由深圳證券交易所予以備案，并按照《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等減持時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)范性文件的規(guī)定及時、準確地履行信息披露義務。

　?。?）本企業(yè)減持股份時，將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他屆時有效的相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

　?。?）本企業(yè)將嚴格履行上述承諾，如未履行上述承諾出售股票，本企業(yè)同意將違規(guī)減持實際所獲得的收益歸發(fā)行人所有。如因本企業(yè)未履行上述承諾事項給發(fā)行人、發(fā)行人其他股東或利益相關方造成任何損失，本企業(yè)將依法承擔賠償責任。

　　（7）因公司進行權(quán)益分派等導致本企業(yè)直接或間接持有的公司股份發(fā)生變化的，亦遵守上述規(guī)定。

　?。?）若上述股份的鎖定期與證券監(jiān)管機構(gòu)的最新監(jiān)管意見不相符，本企業(yè)將根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管意見進行相應調(diào)整。

　?。?）在本企業(yè)持股期間，若股份鎖定和減持的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求發(fā)生變化，則本企業(yè)愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

　　（10）本企業(yè)將嚴格履行上述承諾，如若違反上述承諾，本企業(yè)愿意承擔相應的法律責任。

　　3、通過法人間接持有公司股份的董事、高級管理人員孫文藝、胡連平、魯小平承諾：

　?。?）自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起12個月內(nèi)，本人不會轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司首次公開發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不要求公司回購該部分股份。

　　（2）如本人所持股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不會低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價。公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行的發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于本次發(fā)行的發(fā)行價，本人持有的公司股票的鎖定期屆滿后自動延長至少6個月。如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，上述收盤價須按照中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所的有關規(guī)定作相應調(diào)整。

　　（3）在上述鎖定期屆滿后，在本人任職公司董事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)不超過本人直接和間接持有的公司股份總數(shù)的25%；離職后6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的公司股份。本人若在擔任公司董事、高級管理人員任期內(nèi)離職的，在本人就任時確定的任期內(nèi)及原任期屆滿后6個月內(nèi)，仍將繼續(xù)遵守前述規(guī)定。

　　（4）如本人擬減持發(fā)行人股份，本人將按照《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等減持時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)范性文件的規(guī)定，采用集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)允許的方式進行。

　?。?）如本人通過證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的15個交易日前向深圳證券交易所報告并預先披露減持計劃，并由深圳證券交易所予以備案，并按照《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等減持時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)范性文件的規(guī)定及時、準確地履行信息披露義務。

　?。?）本人減持股份時，將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他屆時有效的相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

　?。?）本人將嚴格履行上述承諾，如未履行上述承諾出售股票，本人同意將違規(guī)減持實際所獲得的收益歸發(fā)行人所有。如因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人、發(fā)行人其他股東或利益相關方造成任何損失，本人將依法承擔賠償責任。

　　（8）因公司進行權(quán)益分派等導致本人直接或間接持有的公司股份發(fā)生變化的，亦遵守上述規(guī)定。

　?。?）若上述股份的鎖定期與證券監(jiān)管機構(gòu)的最新監(jiān)管意見不相符，本人將根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管意見進行相應調(diào)整。

　　（10）在本人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求發(fā)生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。

　　（11）本人將嚴格履行上述承諾，并保證不會因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。如若違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。

　　4、其他說明

　　魯小平通過華慧咨詢間接持有公司股份437.81萬股，占公司總股本的1.40%。根據(jù)公司于2024年11月15日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關于高級管理人員辭職的公告》（公告編號：2024-050），魯小平已不再擔任公司高級管理人員職務。根據(jù)相關法律法規(guī)，魯小平在離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，且在其就任時確定的任期內(nèi)及原任期屆滿后6個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)不超過其持有的公司股份總數(shù)的25%。

　　公司董事會將監(jiān)督相關股東在出售股份時嚴格遵守承諾，并在定期報告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。

　　（二）承諾履行情況

　　除上述承諾外，本次申請股份解除限售并上市流通的股東無其他特別承諾或追加承諾。截至本公告披露之日，本次申請解除股份限售的股東均履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司對上述股東不存在違法違規(guī)擔保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　?。ㄒ唬┍敬谓獬奘酃煞莸纳鲜辛魍ㄈ掌跒?025年1月2日（星期四）；

　?。ǘ┍敬紊暾埥獬奘酃煞菘倲?shù)46,699,590股，占總股本比例為14.96%；

　　（三）本次申請解除股份限售的股東戶數(shù)共計3戶；

　?。ㄋ模┍敬喂煞萁獬奘奂吧鲜辛魍ň唧w情況如下：

　　■

　　注：1、本次解除限售的股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形。

　　2、本次解除限售股份的股東郭獻清為公司董事、總裁，其本次實際可上市流通股份數(shù)量為本次解除限售股份數(shù)量的25%。

　　3、公司現(xiàn)任高級管理人員孫文藝通過慧眾咨詢間接持有公司股份1,167.49萬股，現(xiàn)任高級管理人員胡連紅、離任高級管理人員魯小平分別通過華慧咨詢間接持有公司股份437.81萬股。孫文藝、胡連紅本次實際可上市流通股份數(shù)量為其解除限售股份數(shù)量的25%；魯小平在離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，在其就任時確定的任期內(nèi)及原任期屆滿后6個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)不超過其持有的公司股份總數(shù)的25%。

　　4、公司董事會將監(jiān)督相關股東在出售股份時嚴格遵守承諾，并在定期報告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。

　　四、本次解除限售股份上市流通前后股本結(jié)構(gòu)變動表

　　■

　　注：上表系根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司以2024年12月20日作為股權(quán)登記日下發(fā)的股本結(jié)構(gòu)表填寫。本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)表情況以中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準。

　　五、保薦機構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦人認為：截至本核查意見出具日，公司本次上市流通的限售股股份持有人嚴格遵守了其在參與公司首次公開發(fā)行股票中做出的承諾。本次申請解除股份限售股東持有的限售股上市流通相關事項符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定。公司對本次限售股上市流通的信息披露真實、準確、完整。保薦機構(gòu)對公司本次限售股上市流通事項無異議。

　　六、備查文件

　　（一）限售股份上市流通申請書；

　?。ǘ┫奘酃煞萆鲜辛魍ㄉ暾埍?；

　　（三）股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細表；

　　（四）申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于廣東明陽電氣股份有限公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售并上市流通的核查意見；

　?。ㄎ澹┥罱凰蟮钠渌募?。

　　特此公告。

　　廣東明陽電氣股份有限公司

　　董事會

　　二〇二四年十二月二十六日

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經(jīng)APP