財聯社9月2日訊（記者 封其娟）9月1日，中基協集中披露了13份私募罰單，涉及3家私募及旗下共計10名高管人員。這其中，百億級私募上海迎水投資及旗下4名高管在收到《紀律處分事先告知書》后，均提交了書面申辯意見，上海迎水投資還申請免予紀律處分，但協會不予采納，均進行警告處份。

罰單指出，上海迎水投資存在部分私募基金產品募集完成后未向協會備案、違反專業化經營要求兩類違規行為。經營情況來看，上海迎水投資管理基金400余只、管理規模逾400億元。

上海迎水投資最初以網下打新和轉債投資著稱于行業，尤其是打新，并以此迅速晉級百億規模。也曾因重倉智飛生物，令其一度名聲大噪。但是，智飛生物幸運沒有一直眷顧，截至二季度末，上海迎水投資旗下2只產品持倉智飛生物總市值為14.37億元，較上期縮水15.59億元。

值得一提的是，上海迎水投資同另外一家百億私募上海通怡頗有淵源。據天眼查，上海通怡實控人儲貽波、上海迎水投資實控人盧高文，同為上海慧轍科技有限公司的股東。且耐人尋味的是，上海迎水投資旗下一只已清算產品名為“迎水通怡”，直接以兩家公司命名產品。而曾引發爭議的是，這2家私募曾同時出現在多只個股的十大流通股東之中，也曾重倉過被卷入“葉飛案”的昊志機電。

上海迎水投資及旗下4名高管被處罰

今年2月，上海迎水投資以及登記為法定代表人及董事長的盧高文、登記為合規風控負責人的諶婷、時任合規風控負責人的王翚、葉舒收到了中基協下發的《紀律處分事先告知書》，并均在規定期限內提交了書面申辯意見，但協會對申辯意見均不予采納。

最終，中基協決定對上海迎水投資以及上述4名高管均采取進行警告的紀律處份。

經查，上海迎水投資存在兩類違規行為：

一是部分私募基金產品募集完成后未向協會備案。2017年3月，常州鳳凰新城棚改投資中心(有限合伙)(以下簡稱：鳳凰新城)成立，上海迎水投資任執行事務合伙人，負責提出投資提案、組建管理團隊，實施項目投資及投后管理并按約定提取管理費。

鳳凰新城最終投向常州市棚戶區改造項目。綜上，協會認為鳳凰新城存在對外募集行為并進行了對外投資，屬于非公開募集資金且資產由基金管理人管理的以投資活動為目的設立的合伙企業，符合相關規定中的應備案私募投資基金的概念。但鳳凰新城資金募集完成后未按規定向協會備案。

二是違反專業化經營要求。根據有關規定，私募基金管理人專業化管理原則要求私募基金管理人不可管理與本機構已登記業務類型不符的私募基金，同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業務。上海迎水投資登記為私募證券投資基金管理人，常州鳳凰投資標的為公司股權，屬于股權類私募基金，違反了私募基金管理人專業化運營要求。

資料顯示，上海迎水投資成立于2015年6月，同年9月于中基協完成登記，注冊及實繳資本均為3400萬元，管理規模區間100億元以上，機構信息最后更新時間是2022年12月。目前上海迎水投資管理基金400余只、管理規模逾400億元。據私募排排網，上海迎水投資旗下共4名基金經理，分別為陳琳、盧高文、陳遠芳、姚潔俊。

從登記信息看，盧高文曾在中國金融期貨交易所信息部任職2年半，而后又在上海拓峰貿易有限公司擔任投資顧問4年多；自2017年7月加入上海迎水投資后，諶婷在合規風控部歷任風控經理助理、風控副總監、合規風控負責人。

與另一百億級私募淵源頗深

迎水投資最初以網下打新和轉債投資著稱于行業，尤其是打新，并以此迅速晉級百億規模。而伴隨著打新收益下滑，該私募近年來開始加強主觀多頭策略。

wind數據顯示，截至二季度末，上海迎水投資旗下35只產品現身26只個股的前十大流通股東行列。26只個股具體包括，海泰發展、迎駕貢酒、金龍機電（維權）、智飛生物、新安股份、海聯金匯、長陽科技、華民股份、沃特股份、亞士創能、中國康富、蘇交科、方邦股份、億帆醫藥、創力集團、華塑控股、上實發展（維權）、信質集團、拓爾思、富臨運業、科匯股份、來伊份、中寰股份、柯力傳感、富臨精工、榮安地產。

據天眼查，上海迎水投資還通過定向增發，參與投資了海順新材、蘇奧傳感、安靠智電、華平股份、冀凱股份、拓維信息等。

因重倉智飛生物，上海迎水投資一度名聲大噪。而截至二季度末，迎水合力13號、迎水合力9號2只產品持倉智飛生物的期末市值為14.37億元，持倉市值較上期“縮水”了15.59億元。

值得一提的是，上海迎水投資同另外一家百億私募上海通怡頗有淵源。據天眼查，上海通怡實控人儲貽波、上海迎水投資實控人盧高文，同為上海慧轍科技有限公司的股東。且耐人尋味的是，上海迎水投資旗下一只已清算產品名為“迎水通怡”，直接以兩家公司命名產品。另外，這2家私募曾同時出現在多只個股的十大流通股東之中，還曾重倉過被卷入“葉飛案”的昊志機電。

在葉飛通過“自殺式”爆料掀動的偽市值管理風波中，葉飛點名的12家上市公司之一就有昊志機電。

2020年二季度，通怡百合10號私募基金、迎水和諧4號、迎水和諧3號，新進昊志機電前十大流通股東行列；同年三季度，該股前十大流通股東中，上海迎水投資、上海通怡旗下共計5之產品位列其中。這一季度，通怡桃李2號、通怡海川12號、通怡東風3號新進新進昊志機電前十大流通股東之中，通怡百合10號私募基金退出；同時前述上海迎水投資2之產品均有減持。

而自2020年四季度起，這2家私募均不再現身新進昊志機電前十大流通股東行列。

截至今年二季度末，上海迎水投資、上海通怡旗下各3只產品、1只產品出現在了蘇交科的前十大流通股東中。在該股前十大流通股東之中，迎水晉泰6號、迎水晉泰10號各自連續現身6個、4個季度。自去年四季度起，這2產品均已連續3個季度增持昊志機電，分別增持了1233.06萬股、943.57萬股。

比之上海迎水投資，上海通怡重倉蘇交科的操作更早，時間更長。自2020年四季度起，通怡杏春1號已經連續11個季度位列蘇交科的前十大流通股東之中。

據中基協，上海通怡成立于2015年3月，2016年8月完成登記，注冊及實繳資本均為1050萬元，在管規模區間在100億元以上。

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