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來源：北京商報
“90后”幣圈網紅孫宇晨再生事端。北京時間3月23日凌晨，美國證券交易委員會（SEC）在官網宣布對孫宇晨及其三家全資公司提起訴訟，指出孫宇晨未經注冊提供和銷售加密資產證券，通過大量的洗牌交易欺詐操縱二級市場，同時通過名人效應炒作推廣相關加密貨幣。
消息一出，引發廣泛討論，身處風暴中心的TRX幣、BTT幣應聲下跌，TRX幣一度跌超10%。隨后，孫宇晨回應稱“該投訴缺乏依據，同時將繼續建立最去中心化的金融體系”。在分析人士看來，孫宇晨這一案件，同樣反映了加密貨幣市場容易被濫用和操縱、投資人也更容易被詐騙和欺詐等問題。
被指欺詐操縱市場
當地時間3月22日，美國證監會官網披露了加密貨幣企業家孫宇晨及其公司存在欺詐和其他違反證券法的行為的通報內容，孫宇晨以及旗下Tron Foundation Limited（波場）、BitTorrent Foundation Ltd．和Rainberry Inc．（前身為BitTorrent）三家公司被起訴。
美國證監會披露，孫宇晨及其公司通過多個未注冊的“賞金計劃”提供和出售TRX幣和BTT幣作為投資，該計劃引導有意者在社交媒體上推廣代幣，加入并招募其他人加入Tron附屬的Telegram和Discord頻道，并創建BitTorrent賬戶以換取TRX幣和BTT幣的分發。其中，被招募對象包括8位美國境內名人，由孫宇晨及公司支付報酬來推廣TRX幣和BTT幣，但沒有透露他們的報酬。
起訴書進一步指控，孫宇晨、BitTorrent基金會和Rainberry以未經注冊的每月空投（airdrops）方式向包括美國投資者在內的投資者提供和出售BTT幣，這些投資者在Tron錢包或有關加密資產交易平臺上購買和持有TRX幣。訴狀稱，這些未經注冊的買賣都違反了美國《證券法》第5條。
美國證監會調查發現，至少從2018年4月到2019年2月，孫宇晨指示其員工在由其控制的兩個加密資產交易平臺賬戶之間進行了超過60萬筆TRX幣洗牌交易，每天的洗牌交易量在450萬至740萬TRX幣之間。孫宇晨還將TRX幣出售到二級市場，從非法、未注冊的發行和銷售中獲得了3100萬美元的收益。
“正如指控所述，孫宇晨和他的公司不僅在未注冊的買賣中針對美國投資者，以犧牲投資者的利益為代價，產生了數百萬美元的非法收益，而且他們還在一個未注冊的交易平臺上協調洗牌交易，以制造TRX幣活躍交易的誤導性表象。孫宇晨進一步誘使投資者購買TRX幣和BTT幣，他和他的名人推銷商策劃了一場促銷活動，隱瞞了名人通過推文獲得報酬的事實。”美國證券交易委員會主席加里·詹斯勒（Gary Gensler）評價道。
在全聯并購工會信用管理委員會專家安光勇看來，孫宇晨的案件反映了加密貨幣市場存在的一些問題。一方面，加密貨幣市場的監管和法律框架相對不完善，容易被濫用和操縱。另一方面，加密貨幣市場的風險和不確定性相對較高，由于其價值的來源不同于傳統資產，其價格波動更加劇烈，投資人也更容易被詐騙和欺詐。
回應稱“缺乏依據”
美國證監會官網披露起訴孫宇晨的消息后，卷入其中的TRX幣、BTT幣應聲下跌。根據全球幣價網站CoinGecko數據，相關消息發布后的1個小時內，TRX幣暴跌14%，BTT幣跌幅接近5%。
同時，孫宇晨當前為加密貨幣交易所火必（Huobi）全球顧問委員會成員，與火必關系緊密，或受孫宇晨被起訴消息影響，同一時間火必旗下平臺幣HT跌幅超過10%。
值得一提的是，本次被起訴也并非孫宇晨首次卷入到違法事件中。過去幾年間，圍繞孫宇晨產生的話題不斷，孫宇晨也曾被指通過加密貨幣交易所Poloniex涉及欺騙、通過移民等行為進行洗錢、被邊控等。2022年3月，有海外媒體報道稱孫宇晨涉嫌內幕交易、欺詐、洗錢等多項違法行為，被美國國稅局、FBI等介入調查。孫宇晨則通過個人社交賬號進行了辟謠回應。
時隔近一年，孫宇晨又遭到美國證監會的起訴。而對于起訴的相關事宜，3月23日，孫宇晨同樣通過社交賬號進行了回應。孫宇晨在推特發文稱：“美國證監會今天早些時候的民事訴訟只是其對區塊鏈和加密貨幣領域知名玩家采取行動的最新例子。我們認為該投訴缺乏依據，同時將繼續建立最去中心化的金融體系。”
孫宇晨提到，美國證監會對數字資產的監管框架仍處于初級階段，需要進一步發展。“鑒于加密貨幣行業可以發揮的重要作用，我們渴望與全球各國政府和監管機構合作，這些機構致力于建立透明的監管準則，并與加密貨幣行業合作。”孫宇晨表示。
當前，美國證監會已經向紐約南區地方法院提起訴狀。對于該案件的后續走向和孫宇晨可能面臨的處罰，北京商報記者也向多位法律人士進行了了解。綜合受訪人士提供的信息來看，當前雙方各有說辭，美國證監會已經證實了孫宇晨的違法行為，預計孫宇晨很有可能通過繳納罰金和解案件，但具體情況還要看法院判決。
美國證監會官網同樣提到，被指控的8位名人中，已有6位同意支付總計超過40萬美元的非法所得、利息和罰款以了結指控，但他們既未承認也未否認美國證監會的調查結果。
幣圈監管持續強化
在社交媒體平臺中一向以高調形象示人的孫宇晨，一直是幣圈相關話題中心的熱點人物。
就在今年3月19日，瑞士信貸銀行在流動性危機中搖搖欲墜時，孫宇晨在社交媒體上發聲，聲稱打算出價15億美元收購瑞士信貸集團，并將其打造成一家對加密貨幣友好的機構。孫宇晨此舉也被指“蹭熱度”。
在本次美國證監會披露的信息中，詹斯勒強調，孫宇晨及其公司這一案例再次表明，在沒有適當披露的情況下，加密資產證券的發行和出售會給投資者帶來高風險。
談及加密貨幣相關領域的監管，美國證監會執法部主任古爾伯·格魯瓦爾（Gurbir S． Grewal）同樣表示：“雖然我們對相關技術持中立態度，但在投資者保護方面我們絕不中立。”
自2021年以來，各國金融監管方對于加密貨幣的監管態度和政策持續升級，中國大陸首先相繼叫停了挖礦、炒幣等加密貨幣交易相關操作。在加密貨幣相關企業的準入和展業要求上，中國香港、韓國、美國也接連提出限制要求。
而在2022年下半年頭部加密交易所FTX崩盤引發幣圈陷入流動性危機以來，美國證監會已經對加密貨幣領域多個重量級人物和公司采取執法行動。就在本次起訴孫宇晨之后，美國證監會也向Coinbase發出了韋爾斯通知，將對其采取執法行動。
安光勇指出，加密貨幣與傳統資產的不同之處在于，加密貨幣不依賴于實際有形資產或實物支持，而是基于分布式賬本技術和密碼學協議的算法保障安全性和穩定性，其價值主要來源于其在特定市場中的需求和供給。
美國證監會近年來加強了對加密貨幣市場的監管力度，其主要目的是保護投資者的權益。這些監管政策包括對加密貨幣交易平臺和加密貨幣發行進行監管和規范、對加密貨幣交易和投資行為進行限制和規范等。
在浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融研究中心聯席主任、研究員盤和林看來，加密貨幣當前仍然難以形成獨立性，本質上還是一種融資工具，由于缺乏監管，很容易衍生為殺豬盤和詐騙工具。但隨著市場認知日漸加深、監管政策強化，未來對這類操縱市場、欺瞞消費者的處罰也會越來越多。
北京商報記者 廖蒙
責任編輯：李桐
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