交銀施羅德精選股票投資基金份額發售公告(7)

　　五、清算與交割

　　1、本基金合同生效前，全部認購資金將被凍結在本公司的募集專戶中，認購資金利息按銀行同業拆借利率計算，在認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額歸投資者所有。

　　2、本基金權益登記由基金注冊登記機構中登在募集期結束后完成。

　　六、退款

　　1、個人及機構客戶認購失敗(指客戶的認購申請未得到注冊登記機構的確認)時，其認購資金將于基金合同生效之日起5個工作日內向客戶指定銀行賬戶劃出。

　　2、在募集期結束后，如果本基金合同不能生效，本基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計利息在募集期結束后30天內退還基金認購人。

　　七、基金的驗資與生效

　　本基金募集期滿，達到合同規定的條件，基金合同方可生效。

　　1、募集期截止后，由銀行出具各基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的

　　2、銷售機構根據注冊登記機構確認數據將該基金的有效認購資金和認購資金在認購期所生利息扣除認購費用后一并劃入該基金存款賬戶。由該基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會計師事務所對各基金財產進行驗資并出具報告，注冊登記機構出具認購戶數證明；

　　3、本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數不少于200人的條件下，基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在聘請法定驗資機構驗資后向中國證監會辦理基金備案手續。

　　基金管理人在募集期間達到基金合同的備案條件，應當自基金募集結束后的10日內聘請驗資機構驗資，并在收到驗資報告后10日內依法向中國證監會辦理基金合同備案手續，自中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

　　4、基金管理人發布基金合同生效公告。

　　八、基金合同生效前的費用處理

　　本基金合同生效前與基金相關的會計師費、律師費、信息披露費從認購費中列支，不在基金財產中列支。