博時穩(wěn)定價值債券投資基金招募說明書(11)

　　十七、基金合同的終止與清算

　　(一)基金合同的終止

　　出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：

　　1、基金份額持有人大會決定終止的；

　　2、基金管理人職責終止，而在六個月內(nèi)沒有新基金管理人承接其原有職責的；

　　3、基金托管人職責終止，而在六個月內(nèi)沒有新基金托管人承接其原有職責的；

　　4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國證監(jiān)會允許的其它情況。

　　(二)基金財產(chǎn)清算小組

　　自基金合同終止日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

　　基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的律師事務所、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師事務所以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金管理人、基金托管人以及上述會計師事務所和律師事務所應在基金合同終止之日起15個工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方。基金清算小組可以聘請必要的工作人員。

　　基金清算小組接管基金資產(chǎn)后，負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　(三)清算程序

　　1、基金合同終止后，發(fā)布基金清算公告；

　　2、基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；

　　3、對基金資產(chǎn)進行清理和確認；

　　4、對基金資產(chǎn)進行估價；

　　5、對基金資產(chǎn)進行變現(xiàn)；

　　6、將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

　　7、以自身名義參加與基金有關的民事訴訟；

　　8、公布基金清算結(jié)果公告；

　　9、進行基金剩余資產(chǎn)的分配。

　　(四)清算費用

　　清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　(五)基金資產(chǎn)按下列順序清償

　　1、 支付清算費用；

　　2、 交納所欠稅款；

　　3、 清償基金債務；

　　4、 按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　基金資產(chǎn)按前款1-4項規(guī)定依順序清償，在上一順序權(quán)利人未得以清償前，不分配給下一順序權(quán)利人。

　　(六)基金清算的公告

　　基金清算公告于基金終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)公告；清算過程中的有關重大事項將及時公告；基金清算結(jié)果公告由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后在3個工作日內(nèi)公告。

　　(七)基金清算賬冊及文件的保存

　　基金清算賬冊及有關文件由基金托管人按國家規(guī)定期限予以保存。

　　十八、基金合同內(nèi)容摘要

　　七、基金合同當事人及權(quán)利義務

　　(二)基金當事人的權(quán)利與義務

　　基金管理人的權(quán)利及義務如下：

　　1、.基金管理人的權(quán)利

　　根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)運用基金財產(chǎn)；

　　(2)獲得管理人報酬；

　　(3)依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(4)在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整基金業(yè)務規(guī)則；

　　(5)根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反本基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

　　(6)在基金托管人更換時，提名新任基金托管人；

　　(7)選擇、更換銷售代理機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(8)選擇、更換登記結(jié)算機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回申請；

　　(10)在法律、法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金進行融資；

　　(11)依法召集基金份額持有人大會；

　　(12)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、.基金管理人的義務

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　(2)辦理基金備案手續(xù)；

　　(3)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　(5)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(8)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　(9)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(10)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　(11)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　(12)編制中期和年度基金報告；

　　(13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　(14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(17)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　(18)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　(19)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(20)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　基金托管人的權(quán)利及義務如下：

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　(1)獲得基金托管費；

　　(2)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

　　(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

　　(4)在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

　　(5)依法召集基金份額持有人大會；

　　(6)根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反本基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

　　(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務

　　(1)安全保管基金財產(chǎn)；

　　(2)設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　(6)按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　(7)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　(8)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧��?/p>

　　(9)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　(10)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　(11)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　　(12)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

　　(13)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(14)按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益；

　　(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　(17)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　(18)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；

　　(19)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　基金份額持有人的權(quán)利及義務如下：

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　1、基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金份額持有人的義務

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)交納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

　　(5)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　(6)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當?shù)美��?/p>

　　(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　基金合同當事各方的權(quán)利和義務以基金合同為依據(jù)，不因基金資產(chǎn)賬戶名稱的改變而有所改變。