博時穩定價值債券投資基金招募說明書(4)

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依據

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定，并經中國證監會2005年7月5日證監基金字［2005］116 號文批準募集發售。

　　(二)基金類型

　　債券基金

　　(三)基金運作方式

　　契約型開放式

　　(四)基金存續期間

　　不定期

　　(五)基金份額的發售時間、方式和對象

　　(1)募集期限：本基金于2005年 7 月18 日-2005年8 月19 日向社會公開發售。募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月。具體時間由基金管理人與銷售代理人約定(詳見發售公告及銷售代理人相關公告)。

　　(2)銷售渠道：本公司的直銷網點和銷售代理機構的代銷網點(具體名單見發售公告)。

　　(3)銷售對象：中華人民共和國個人投資者和機構投資者(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)。

　　(六)基金份額的認購和持有限制

　　(1)基金份額采用金額認購方式。

　　(2)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。

　　(3)投資者在募集期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。

　　(4)首次認購的最低金額限制詳見本基金份額發售公告。

　　(5)認購期間單個投資者的累計認購規模沒有限制。

　　(七)基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式

　　(1)基金份額面值：本基金份額面值為1.00元人民幣

　　(2)認購費率：0%

　　(3)認購份額的計算

　　本基金認購采用金額認購方式認購，計算公式如下：

　　認購份額＝(認購金額＋認購利息)/基金份額面值

　　認購份額計算結果保留到小數點后兩位，第三位四舍五入。

　　例：某投資者認購本基金10000元，假定認購期產生的利息為10元，則可認購基金份額為：

　　認購份額 ＝ (10000＋10)/1.00＝10010份

　　即：該投資者投資10000元本金可得到10010份基金份額。

　　(八)認購的程序

　　(1)申請方式：書面申請或管理人及各銷售人公布的其他方式。

　　(2)認購款項支付：基金投資者認購時，采用全額繳款方式。

　　(九)認購的確認

　　當日(T日)在規定時間內提交的申請，投資者通常可在T＋2日到網點查詢交易確認情況，在募集截止日后4個工作日內可以到網點打印交易確認書。

　　(十)認購期利息的處理方式

　　募集期間募集的資金應存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準。

　　七、基金合同的生效

　　(一)自基金份額發售之日起三個月內滿足下列條件的，基金管理人將向中國證監會提交基金備案材料和下述驗資報告：

　　1、基金滿足凈認購金額超過2億元人民幣，認購份額超過2億份；

　　2、認購戶數達到或超過200人；

　　3、基金管理人委托具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告。

　　中國證監會將于收到前述材料后予以書面確認，自中國證監會書面確認之日起，基金合同生效。

　　基金管理人將于收到證監會書面確認之后發布基金募集情況及基金合同生效公告。

　　如果基金合同生效，認購期間的認購款利息，折算成基金份額，歸投資者所有。

　　(二)募集期限屆滿，基金募集未能達到本條上款所述基金合同備案條件，則基金募集失敗。在此情況下，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　(三)募集期間募集的資金應存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　(四)本基金基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。

　　法律、法規或證券監管部門另有規定的，從其規定。