廣發小盤成長股票型基金(LOF)上市交易公告書7

　　七、基金財務狀況

　　深圳證券交易所在廣發小盤成長股票型證券投資基金募集期間未收取任何費用，其他各基金銷售機構根據本基金招募說明書設定的費率或傭金比率收取認購費。

　　本基金發售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發生。

　　廣發小盤成長股票型證券投資基金2005年4月22日資產負債表如下：

　　廣發小盤成長股票型證券投資基金

　　資產負債表

　　2005年4月22日

　　單位：人民幣元

　　八、基金投資組合

　　截止到2005年4月22日，廣發小盤成長股票型證券投資基金的投資組合如下：

　　(一)期末基金資產組合情況

　　(二)期末按行業分類的股票投資組合

　　(三)期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　(四)期末按券種分類的債券投資組合

　　截至2005年4月22日，本基金未進行債券投資。

　　(五)期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　截至2005年4月22日，本基金未進行債券投資.

　　(六)投資組合報告附注

　　1.報告項目的計價方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內容截止日的市場收市價計算，已發行未上市股票采用成本價計算。

　　2.本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產凈值的10%。

　　3.本基金持有的所有證券的發行主體均未被監管部門立案調查或受到公開譴責和處罰。

　　4.本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。

　　5.本基金其他資產的構成包括交易保證金500，000.00元，應收證券清算款5，109，417.28元，應收股利241，577.04元。應收利息421，462.11元，應收申購款8，679，945.23元，其他應收款41，760，000.00元，合計為56，712，401.66元。

　　6.截至2005年4月22日，本基金未持有的處于轉股期的可轉換債券。

　　九、重大事件揭示

　　本基金于2005年3月9日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》發布公告，決定于2005年3月14日起開始辦理本基金的申購業務。

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：

　　(一)嚴格遵守《基金法》及其他法律法規、基金合同的規定，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。

　　(二)真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監會、證券交易所的監督管理。

　　(三)在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責做出承諾：

　　(一)嚴格遵守《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，設立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員負責基金財產托管事宜。

　　(二)根據《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付等行為進行監督和核查。

　　(三)基金托管人發現基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，并在限期內，隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

　　(四)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，將立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

　　十二、備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金合同復制件或復印件，但應以基金合同正本為準。

　　(一)中國證監會核準廣發小盤成長股票型證券投資基金募集的文件；

　　(二)《廣發小盤成長股票型證券投資基金基金合同》；

　　(三)《廣發小盤成長股票型證券投資基金招募說明書》；

　　(四)《廣發小盤成長股票型證券投資基金注冊登記協議》；

　　(五)《廣發小盤成長股票型證券投資基金托管協議》；

　　(六)法律意見書；

　　(七)基金管理人業務資格批件、營業執照；

　　(八)基金托管人業務資格批件、營業執照；

　　(九)《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》；

　　(十)中國證監會要求的其他文件。

　　廣發基金管理有限公司

　　2005年4月26日

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