廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)股票型基金(LOF)上市交易公告書(shū)

　　基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　主交易商：國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　華泰證券有限責(zé)任公司

　　聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

　　上市時(shí)間：2005年4月29日

　　一、重要聲明與提示

　　廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“本基金”)上市交易公告書(shū)依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)＜上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式＞》和《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人保證本報(bào)告書(shū)中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保證。凡本上市交易公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱刊登在2004年12月17日《中國(guó)證券報(bào)》和廣發(fā)基金管理有限公司網(wǎng)站(www.gffunds.com.cn)上的《廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。

　　二、基金概覽

　　1、基金簡(jiǎn)稱(chēng)：廣發(fā)小盤(pán)

　　2、交易代碼：162703

　　3、基金份額總額：1，220，981，507.60份(截至：2005年4月22日)

　　4、基金份額凈值：0.9966元(截至：2005年4月22日)

　　5、本次上市交易份額：459，751，233.00份

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2005年4月29日

　　8、基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

　　9、基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　10、主交易商：國(guó)信證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司。

　　三、基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況：

　　1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年11月21日證監(jiān)基金字［2004］195號(hào)文批準(zhǔn)；

　　2、基金運(yùn)作方式：上市開(kāi)放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、發(fā)售日期：2004年12月20日至2005年1月25日

　　5、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣

　　6、發(fā)售方式：交易所(場(chǎng)內(nèi))發(fā)售和柜臺(tái)(場(chǎng)外)發(fā)售

　　7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：

　　(1)深圳證券交易所(場(chǎng)內(nèi)) 發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　已具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員：廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、華夏證券、國(guó)信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券(資訊 行情 論壇)、海通證券、申銀萬(wàn)國(guó)(行情 論壇)證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、閩發(fā)證券、山西證券、北京證券、長(zhǎng)江證券、萬(wàn)通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、金通證券、萬(wàn)聯(lián)證券、國(guó)元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國(guó)聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長(zhǎng)城證券、東海證券、泰陽(yáng)證券、國(guó)海證券、第一證券、中原證券、中銀國(guó)際證券、財(cái)富證券、國(guó)都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、華林證券。

　　(2)柜臺(tái)(場(chǎng)外)發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司廣州直銷(xiāo)中心、北京直銷(xiāo)中心。

　　2)代銷(xiāo)銀行：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司。

　　3)代銷(xiāo)券商：廣發(fā)證券、國(guó)信證券、華泰證券、聯(lián)合證券、國(guó)泰君安證券、海通證券、華夏證券、銀河證券、東方證券、招商證券、興業(yè)證券、東吳證券、平安證券、中原證券、天和證券、渤海證券。

　　9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：深圳天健信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　10、募集資金總額及入賬情況：本次募集資金總額及募集期間有效認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息共計(jì)人民幣1，175，436，171.10元，已于2005年2月1日全額劃入本基金在基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司開(kāi)立的廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管專(zhuān)戶(hù)。

　　11、基金備案情況：2005年2月1日聘請(qǐng)深圳天健信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，并于當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，2005年2月2日中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以書(shū)面確認(rèn)，廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同自此日起生效。

　　12、基金合同生效日：2005年2月2日

　　13、基金合同生效日的基金份額總額：1，175，436，171.10份

　　(二)本基金上市交易的主要內(nèi)容：

　　1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上【2005】22號(hào)

　　2、上市交易日期：2005年4月29日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金交易。

　　4、基金簡(jiǎn)稱(chēng)：廣發(fā)小盤(pán)

　　5、交易代碼：162703

　　6、本次上市交易份額：459，751，233.00份

　　7、基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開(kāi)放式基金每日收市后對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行的估值和基金上市交易時(shí)間的凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過(guò)行情系統(tǒng)揭示。根據(jù)《基金法》，開(kāi)放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管理人對(duì)公布的基金凈值負(fù)責(zé)。

　　8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場(chǎng)外，持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)后即可上市流通。

　　四、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　截至2005年4月22日的場(chǎng)內(nèi)基金持有情況：

　　場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人戶(hù)數(shù)：6656戶(hù)

　　平均每戶(hù)持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額： 69，073份

　　場(chǎng)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占場(chǎng)內(nèi)基金總份額比例：機(jī)構(gòu)持有77，942，768.00份，占16.95%

　　場(chǎng)內(nèi)個(gè)人投資者持有的基金份額及場(chǎng)內(nèi)基金占總份額比例：個(gè)人持有381，808，465.00份，占83.05%

　　場(chǎng)內(nèi)基金前十名持有人情況：

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