廣發小盤成長股票型基金(LOF)上市交易公告書2

　　五、基金主要當事人簡介

　　(一)基金管理人

　　名稱： 廣發基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室

　　辦公地址：廣州市體育西路57號紅盾大廈14樓、15樓

　　法定代表人：董正青

　　總經理：林傳輝

　　成立時間： 2003年8月5日

　　注冊資本： 1億元人民幣

　　設立批準文號：中國證監會證監基字［2003］91號文

　　法人營業執照注冊號碼：4400001010069

　　經營范圍：基金管理業務，發起設立基金，中國證監會批準的其它業務

　　存續期間： 持續經營

　　電 話：(020) 85586609

　　聯 系 人：林向紅

　　廣發基金管理有限公司經中國證監會證監基字［2003］91號文批準設立。公司股東為由廣發證券股份有限公司、廣州科技風險投資有限公司、深圳市香江投資有限公司和烽火通信(資訊 行情 論壇)科技股份有限公司共同發起設立，分別持有基金管理人48%、22%、20%和10%的股份。注冊資本為1億元人民幣。

　　本基金管理人下設十個部門，分別是：投資管理部、市場拓展部、監察稽核部、研究發展部、運營保障部、綜合管理部、機構理財部、財務部、基金會計部、注冊登記部。

　　投資管理部負責從事投資管理的規劃、決策、日常管理和運作。

　　市場拓展部負責基金的募集與銷售、營銷宣傳、策劃、推廣等活動。

　　監察稽核部負責以國家的有關法律法規、《公司章程》、《內部控制大綱》、公司的各項規章制度和《基金合同》為依據，以業務、會計資料為主，憑借其超脫地位，對公司各職能部門的各項業務活動的合法合規性、合理性、真實性和有效性進行檢查監督。

　　研究發展部負責公司的投資策略研究、行業與公司研究、基金業績評估與風險控制等工作。

　　運營保障部負責合理、科學地規劃、設計和實施各項業務和管理信息系統，并確保公司信息系統安全、穩定、高效地運行，滿足公司發展的需要。

　　綜合管理部負責公司文件處理、議定事項的核定和督辦，負責員工的招聘、培訓、激勵、考核等工作，負責公司固定資產管理、行政后勤等工作。

　　財務部負責財務收支的預算、計劃、控制、核算、分析和考核。

　　基金會計部負責基金會計的核算。

　　注冊登記部負責基金資金清算以及基金注冊登記業務。

　　機構理財部負責公司產品開發及新業務拓展。

　　另設北京分公司和廣州分公司，分別負責華北和華南地區的基金銷售和服務支持工作。

　　公司設風險控制委員會和投資決策委員會。風險控制委員會負責審核公司的風險控制制度和風險管理流程，確保公司整體風險的識別、監控和管理；負責檢查風險控制制度的落實情況，審閱公司各項風險與內控狀況評價報告；針對公司經營管理活動中發生的緊急突發性事件和重大危機情況，組成危機處理小組，評估事件風險，制定危機處理方案并監督實施。投資決策委員會決定基金的投資理念、投資準則；研判市場時機，審議基金經理提交的資產配置報告，確定基金資產配置比例；評估并審定基金投資策略及基金擬重點投資的證券。

　　人員情況：公司現有員工52人，所有人員在最近三年內均沒有受到所在單位或有關管理部門的處罰。公司已經建立了健全的內部風險控制制度，包括內部風險控制大綱、內部風險控制管理制度、財務管理制度、人力資源管理制度、信息披露制度、基金會計核算制度、保密制度和行政管理制度等公司管理制度體系。

　　信息披露負責人及咨詢電話：蘭惠艷 020-83936666-181

　　基金管理業務情況：

　　目前除了本基金之外，本基金管理人還管理兩只開放式基金：廣發聚富證券投資基金和廣發穩健增長證券投資基金。

　　本基金基金經理：

　　陳仕德：投資管理部副總經理，男，經濟學碩士，12年證券從業經驗，曾任原廣發基金資產管理部副總經理兼廣東廣發基金和原廣發基金的基金經理、廣東國際信托投資公司基金部和廣信基金托管組負責人。

　　江涌，男，經濟學、法學雙學士，5年證券從業經驗，曾任廣發證券深圳業務總部研究部研究員，本基金管理人研究發展部行業研究員。

　　(二)基金托管人

　　1.基本情況

　　名稱： 上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：張廣生

　　成立時間： 1993年1月9日

　　經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、咨詢、見證業務；離岸銀行業務；代理銷售開放式證券投資基金；證券投資基金托管、企業年金托管、全國社會保障基金托管及經中國人民銀行批準的其他業務。

　　組織形式： 股份有限公司

　　注冊資本： 39.15億元人民幣

　　存續期間： 持續經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字(03)105

　　聯系人：劉婷

　　聯系電話：(021)38784833

　　上海浦東發展銀行經過十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展一直保持較快的增長，各項經營指標在新興股份制商業銀行中處于領先水平。截止到2004年12月31日，全行總資產規模已達4555.32億元人民幣，各項存款余額3953.82億元人民幣，各項貸款余額3109.05億元人民幣，不良貸款比例僅為2.45%(根據貸款五級分類標準)。截止到2004年12月31日，實現凈利潤19.30億元人民幣，每股收益達0.493元。

　　上海浦東發展銀行總行設基金托管部，基金托管部下設市場發展部、托管運作部、技術保障部、內控管理部四個職能部門，在深圳設立基金托管分部，現有員工18人。

　　2.主要人員情況

　　劉長江，男，基金托管部總經理，曾就職于中國工商銀行總行基金托管部，對銀行業務、證券投資基金及基金托管業務具有豐富的經驗。

　　信息披露負責人及咨詢電話：周倩芝，托管運作部總監，021-38784833。

　　3.基金托管業務經營情況

　　上海浦東發展銀行股份有限公司于2003年9月10日獲得基金托管資格，截止到2004年12月31日，共托管國泰金龍行業精選基金、國泰金龍債券基金、天治財富增長基金、嘉實浦安保本基金共4只開放式證券投資基金，托管基金總規模為21.65億份。

　　(三)主交易商

　　1、 國信證券有限責任公司

　　住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人： 何如

　　電話： 0755-82130833轉2181

　　傳真： 0755-82133302

　　聯系人： 林建閩

　　客戶服務電話： 800-810-8868

　　公司網址：www.guosen.com

　　2、華泰證券有限責任公司

　　住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話： 025-84457777-721

　　傳真： 025-84579879

　　聯系人：袁紅彬

　　客戶服務熱線：025-84579897

　　公司網址：www.htsc.com.cn

　　3、聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　電話： 0755-82492000

　　傳真： 0755-82492062

　　聯系人：盛宗凌

　　客戶服務熱線：4008888555

　　公司網址：www.lhzq.com

　　(四)基金驗資機構

　　名稱：深圳天健信德會計師事務所有限責任公司

　　辦公地址：深圳市福田區濱河大道5020號證券大廈1501、十六層

　　法人代表：朱祺珩

　　電話：(0755)82903666

　　傳真：(0755)82990751

　　經辦注冊會計師：干長如 蔡春鳴

　　聯系人：干長如

[上一頁]　[1]　[2]　[3]　[4]　[5]　[6]　[7]　[下一頁]