廣發小盤成長股票型基金(LOF)上市交易公告書6

　　●基金的投資

　　(一)投資目標

　　通過投資于具有高成長性的小市值公司股票，以尋求資本的長期增值。

　　(二)投資方向

　　本基金至少80%的非現金資產投資于基本面良好、具有高成長性的小市值公司股票。

　　(三)投資限制

　　1、投資組合限制

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過該基金資產凈值的10%；

　　(2)本基金與本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發行的證券總和，不得超過該證券的10%；

　　(3)本基金財產參與股票發行申購，所申報金額不超過本基金的總資產，所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

　　(4)不得違反本基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；

　　(5)法律、法規和規章制度中的其他比例限制；

　　在本基金合同生效后六個月內，應達到上述比例限制。因基金規�；蚴袌鰟×易兓瘜е禄�金投資組合不符合上述規定時，基金管理人應在十個交易日內進行調整，以符合上述規定。法律法規另有規定時，從其規定。

　　2、禁止行為

　　為維護基金持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔保；

　　(3)從事承擔無限責任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　(8)依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

　　●基金資產凈值

　　(一)估值方法

　　基金按以下方式進行估值：

　　1、上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價(收盤價)估值。

　　在證券交易所市場流通的債券，按如下估值方式處理：

　　A.實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

　　B.未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。

　　2、未上市的股票應區分兩種情況處理：

　　(1)配股和增發新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價(收盤價)估值。

　　(2)首次公開發行的股票，按成本估值。

　　3、未上市債券按成本估值。

　　4、配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，按市價高于配股價的差額估值；如果市價低于配股價，估值為零。

　　5、銀行間同業市場交易的債券，按購入成本估值。

　　6、可轉換債，按交易所提供的該證券收盤價(減應收利息)進行估值。

　　7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　8、如有新增事項，按國家最新規定估值。

　　(二)基金資產凈值公告

　　本基金的基金資產凈值將按照《基金法》、《基金信息披露管理辦法》及相關的法律法規進行公告。

　　●基金合同的變更、終止與基金財產的清算

　　(一) 基金合同的變更

　　合同變更內容對當事人權利義務產生重大影響的，須按照有關法規及本合同規定召開基金份額持有人大會決議。有以下事由或情形之一時，應當召開基金份額持有人大會：

　　1、更換基金管理人；

　　2、更換基金托管人；

　　3、變更基金類型或轉換基金運作方式；

　　4、變更基金投資目標、范圍和策略；

　　5、變更基金份額持有人大會程序；

　　6、與其他基金合并；

　　7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

　　8、其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

　　(二)基金的終止

　　有下列情況之一的，本基金經中國證監會批準后將終止：

　　1、存續期內，本基金份額持有人數量連續60個工作日達不到200人，或連續60個工作日本基金資產凈值低于5000萬元人民幣，基金管理人將宣布本基金終止；

　　2、經基金份額持有人大會表決終止的；

　　3、因重大違法、違規行為，本基金被中國證監會責令終止的；

　　4、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金管理人的職務，在六個月內無其他適當的基金管理公司承受其原有權利及義務；

　　5、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金托管人的職務，在六個月內無其他適當的托管機構承受其原有權利及義務；

　　6、由投資方向變更引起的本基金合并、撤銷；

　　7、中國證監會規定的其他情況。

　　(三)基金的清算

　　1、基金清算小組

　　(1)自基金終止之日起30個工作日內成立清算小組，基金清算小組必須在中國證監會的監督下進行基金清算。

　　(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成�；�金清算小組可以聘請必要的工作人員。

　　(3)基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配�；�金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　2、基金清算程序

　　(1)基金終止后，由基金清算小組統一接管基金；

　　(2)對基金資產和債權債務進行清理和確認；

　　(3)對基金資產進行估值和變現；

　　(4)將基金清算結果報告中國證監會；

　　(5)公布基金清算公告；

　　(6)對基金資產進行分配。

　　(7)財產清算的期限為260個工作日。

　　3、清算費用

　　清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優先從基金資產中支付。

　　4、基金剩余資產的分配

　　按照基金財產清算的分配方案，基金清算后的全部剩余資產扣除清算費用后按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　5、基金清算的公告

　　基金終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金清算小組公告；清算過程中的有關重大事項將及時公告；基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后3個工作日內公告。

　　6、基金清算賬冊及文件的保存

　　基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

　　●爭議解決方式

　　各方當事人因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應向基金托管人注冊地有管轄權的人民法院起訴。

　　●基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

　　本基金合同存放在基金管理人和基金托管人的住所，投資人可免費查閱；也可按工本費購買本基金合同印制件或復印件；基金合同可印制成冊并對外公開散發或供投資人在有關場所查閱，但如涉及爭議事項需協商、仲裁或訴訟的，基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。

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