富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益投資基金基金合同摘要6

　　第四部分 與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

　　一、基金費(fèi)用的種類(lèi)

　　1、基金管理人的管理費(fèi)；

　　2、基金托管人的托管費(fèi)；

　　3、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　6、基金的證券交易費(fèi)用；

　　7、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。

　　二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按該基金資產(chǎn)凈值的1.38%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.38%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述一、基金費(fèi)用的種類(lèi)中第3-6項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。

　　三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　四、費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　五、基金稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　第五部分 基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　一、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向

　　本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其中，股票投資范圍包括所有在國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的A股；債券投資范圍包括國(guó)內(nèi)國(guó)債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等。

　　本基金投資組合的范圍為：股票投資為基金資產(chǎn)的20%至65%，債券為35%至75%，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)為5%至20%。本基金的股票投資主要集中于具有良好分紅記錄的上市公司，該部分股票和債券投資比例將不低于本基金資產(chǎn)的80%。

　　二、基金財(cái)產(chǎn)的投資限制

　　基金管理人將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定，運(yùn)作管理本基金。

　　1、本基金投資組合將遵循以下限制：

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過(guò)該證券的10%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　(3)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制；

　　(4)本基金合同生效后，在不超過(guò)6個(gè)月的投資建倉(cāng)期內(nèi)達(dá)到上述比例限制。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述比例，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并使之達(dá)到上述比例。法律、法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定；

　　(5)不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定。

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