富蘭克林國海中國收益投資基金基金合同摘要

　　基金名稱：富蘭克林國海中國收益證券投資基金

　　基金管理人：國海富蘭克林基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　第一部分 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

　　一、基金份額持有人的權利、義務

　　基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為本《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。

　　每份基金份額具有同等的合法權益。

　　1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

　　(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

　　(1)遵守《基金合同》；

　　(2)繳納基金認購、申購、贖回等涉及的款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動；

　　(5)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當?shù)美��?/p>

　　(6)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。

　　二、基金管理人的權利、義務

　　1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

　　(1)依法募集基金；

　　(2)自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；

　　(3)依照《基金合同》獲得基金認購和申購費用、基金贖回手續(xù)費以及基金管理費等其他法律法規(guī)規(guī)定的費用；

　　(4)銷售基金份額；

　　(5)召集基金份額持有人大會；

　　(6)依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　(7)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　(8)選擇、委托、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關行為進行監(jiān)督和處理。如認為基金銷售代理人違反本《基金合同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　(9)依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　(10)在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

　　(11)在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務管理規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除托管費率和調(diào)高管理費率之外的相關費率結構和收費方式；

　　(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

　　(13)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

　　(14)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

　　(16)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

　　(1)辦理基金備案手續(xù)；

　　(2)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　(3)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　(4)辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　(5)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

　　(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　(10)編制中期和年度基金報告；

　　(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

　　(13)按《基金合同》規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

　　(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(16)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；

　　(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

　　(18)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　(20)因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

　　(23)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內(nèi)退還基金認購人；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　(25)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。

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