每日基金投資必讀：10月24日基金動態(tài)及點評

　　方信

　　周末至今，深交所就新基金申購及開通場內(nèi)申贖等事項發(fā)布提示性公告。來自媒體的信息中有一則關(guān)于基金向社保輸送利益而損害基金投資人利益的報道，值得關(guān)注。

　　深交所就富國天惠、興業(yè)趨勢和招商成長上網(wǎng)發(fā)售發(fā)布提示公告

　　富國天惠精選成長混合型基金等三只上市開放式基金(LOF)在深交所上網(wǎng)發(fā)售。投資者持深圳基金帳戶或證券帳戶可在所有具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的券商營業(yè)部辦理場內(nèi)認購。

　　富國天惠精選成長混合型基金基金簡稱富國天惠，代碼161005，發(fā)售截止時間：2005年10月25日。

　　興業(yè)趨勢投資混合型基金簡稱興業(yè)趨勢，代碼163402，發(fā)售截止時間：2005年10月28日。

　　招商優(yōu)質(zhì)成長股票型基金簡稱招商成長，代碼161706，發(fā)售截止時間：2005年11月11日。

　　投資者通過深交所場內(nèi)認購的基金份額在基金開放并上市后，可直接選擇贖回(按基金份額凈值成交)或賣出(按電子撮合價成交)任一種方式變現(xiàn)，不需要辦理轉(zhuǎn)托管。

　　深交所關(guān)于巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金(LOF)開通場內(nèi)申購、贖回事項的通知

　　為做好巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金的場內(nèi)申購、贖回工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　1、巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金(證券簡稱：巨田資源，證券編碼：163302)2005年10月26日開始通過我所交易系統(tǒng)申報基金份額的申購、贖回。

　　2、會員在交易時間內(nèi)可申報基金份額的申購、贖回。申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為一份基金份額。當日申購、贖回申報在交易時間內(nèi)可撤單。

　　3、基金份額申購資金交收期為T+2日，贖回資金交收期為T+3日。(T日為申購贖回的申報日)

　　4、下列50家會員單位可以申報基金份額的申購、贖回：國泰君安證券、國信證券、招商證券、中信證券、海通證券、聯(lián)合證券、申銀萬國證券、長江證券、渤海證券、華泰證券、中信萬通證券、東吳證券、長城證券、光大證券、南京證券、上海證券、東莞證券、中原證券、東海證券、中銀國際證券、廣發(fā)證券、銀河證券、華夏證券、北京證券、湘財證券、西部證券、恒泰證券、國盛證券、金信證券、江南證券、天和證券、興業(yè)證券、平安證券、華西證券、西南證券、山西證券、齊魯證券、世紀證券、廣州證券、華安證券、國元證券、東方證券、東北證券、新時代證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、民生證券、國都證券、國聯(lián)證券、財富證券、宏源證券。

　　如果投資者認購的份額非托管在上述會員單位，可先轉(zhuǎn)托管至具備申購贖回資格的會員單位或轉(zhuǎn)托管至場外，再辦理贖回手續(xù)。

　　代理場內(nèi)申購贖回業(yè)務(wù)的會員單位如有增減和變更，可在深交所網(wǎng)站查詢。

　　5、該基金暫不在本所上市交易，行情系統(tǒng)“前收盤”中揭示基金面值1.000元，每百份基金單位前一日凈值在行情系統(tǒng)“市盈率Ⅰ”中揭示。

　　深交所關(guān)于天弘精選混合型證券投資基金在深圳證券交易所行情系統(tǒng)揭示凈值的通知

　　根據(jù)天弘基金管理有限公司申請，經(jīng)本所審核同意天弘精選混合型證券投資基金在本所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示凈值。

　　天弘精選混合型證券投資基金凈值揭示簡稱為“天弘精選”，代碼為“164201”，每百份基金單位前一日凈值在行情系統(tǒng)“前收盤”中反映。正式開始揭示凈值的時間為2005年10月24日(星期一)。

　　諾安貨幣市場基金支付月度收益

　　諾安貨幣市場基金成立于2004年12月6日，根據(jù)《諾安貨幣市場基金基金合同》、《諾安貨幣市場基金招募說明書》及《諾安貨幣市場基金基金合同生效公告》的約定，本基金管理人定于2005年10月24日對本基金自2005年9月22日至2005年10月23日的收益進行集中支付并結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額，現(xiàn)將有關(guān)具體事宜公告如下：

　　一、收益支付說明

　　本基金管理人定于2005年10月24日將投資者所擁有的自2005年9月22日起至2005年10月23日的累計收益進行集中支付，并按1元面值直接結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額，不進行現(xiàn)金支付。

　　投資者的累計收益具體計算公式如下：

　　投資者累計收益＝∑投資者日收益(即投資者日收益逐日累加)

　　投資者日收益＝投資者當日持有的基金份額/10000＊當日每萬份基金單位收益(保留到分，即保留兩位小數(shù)后四舍五入)

　　二、收益支付時間

　　1、收益支付日：2005年10月24日；

　　2、收益結(jié)轉(zhuǎn)基金份額日：2005年10月24日；

　　3、收益結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額可贖回起始日：2005年10月25日。

　　三、收益支付對象

　　收益支付日在諾安基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　四、收益支付辦法

　　本基金收益支付方式默認為收益再投資方式，投資者收益結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額將于2005年10月24日直接計入其基金賬戶，2005年10月25日起可查詢及贖回。

　　五、有關(guān)稅收和費用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》(財稅字［2002］128號)，對投資者(包括個人和機構(gòu)投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅和企業(yè)所得稅。

　　2、本基金本次收益分配免收分紅手續(xù)費和再投資手續(xù)費。

　　六、提示

　　1、投資者于2005年10月21日申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有當日收益，贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有當日收益；

　　2、若投資者于2005年10月21日全部贖回基金份額，本基金將自動計算其累計收益，并與贖回款一起以現(xiàn)金形式支付；

　　3、本基金投資者的累計收益定于每月22日集中支付并按1元面值自動轉(zhuǎn)為基金份額。若該日為非工作日，則順延到下一工作日。10月22日為非工作日，因此，10月24日進行累積收益的集中支付并結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額。

　　七、咨詢辦法

　　1、諾安基金管理有限公司網(wǎng)站：www.lionfund.com.cn；

　　2、諾安基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：0755-83026888；

　　3、中國工商銀行、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、天相投資顧問有限公司、金元證券有限責(zé)任公司的代銷網(wǎng)點。

　　南方基金管理有限公司關(guān)于南方現(xiàn)金增利基金臨時公告

　　根據(jù)《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第5號<貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定>》之第四條規(guī)定，南方基金管理有限公司就南方現(xiàn)金增利基金“影子定價”事宜臨時公告如下：

　　發(fā)生日期偏離度

　　2005年10月20日0.5829%

　　2005年10月21日0.6002%

　　原因：由于近期債券市場價格上漲較快，致使本基金原有庫存證券出現(xiàn)了一些浮動盈利。

　　處理方法：為了維持現(xiàn)有基金持有人的利益，同時維護市場穩(wěn)定，本基金將及時穩(wěn)步實現(xiàn)現(xiàn)有浮動盈利。

　　巨田資源優(yōu)選基金(LOF)開放申購贖回業(yè)務(wù)

　　巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金(LOF)基金合同于2005年9月27日起正式生效。根據(jù)《巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金(LOF)基金合同》和《巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，巨田基金管理有限公司定于2005年10月26日起辦理本基金場外、場內(nèi)的申購與贖回業(yè)務(wù)(基金簡稱：巨田資源，基金代碼：163302)。

　　本基金開放日為2005年10月26日起證券交易所的交易日。

　　一、日常申購、贖回業(yè)務(wù)安排

　　(一)申購、贖回開放日

　　自2005年10月26日起，本基金開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。申購、贖回開放日為證券交易所交易日，開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間為深圳證券交易所、上海證券交易所交易日的交易時間。

　　(二)申購、贖回的數(shù)額限制

　　1、投資人通過銷售機構(gòu)首次單筆最低申購金額為1000元，追加最低申購金額為1000元。

　　2、贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個發(fā)生交易帳戶的基金份額余額少于500份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

　　(三)申購、贖回費率及其調(diào)整

　　1、申購費率

　　本基金的申購費率為最高不超過1.5%，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用按單筆分別計算。申購費率按申購金額分段設(shè)定如下：

　　2、贖回費率

　　贖回費率為最高不超過0.5%，投資人在場外贖回的贖回費率按持有時間分段設(shè)定如下：

　　投資人場內(nèi)贖回的贖回費率為0.35%。

　　3、申購、贖回費率的調(diào)整

　　基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費用和贖回費用標準，調(diào)整后的申購費用和贖回費用標準在最新的招募說明書中列示。上述費用標準如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費用標準實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　二、銷售機構(gòu)

　　(一)場外(柜臺)辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)為：

　　(1)直銷機構(gòu)：巨田基金管理有限公司直銷中心

　　(2)代銷銀行：中國光大銀行、交通銀行

　　(3)代銷券商：廣發(fā)證券、海通證券、興業(yè)證券、國泰君安證券、北京證券、長江證券、銀河證券、華夏證券、山西證券、世紀證券、齊魯證券、東莞證券、民生證券、西北證券、華西證券、湘財證券、國海證券、信泰證券、金元證券

　　(4)其它代銷機構(gòu)：天相投資

　　(二)場內(nèi)(交易所)申購、贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)為：

　　國泰君安證券、國信證券、招商證券、中信證券、海通證券、聯(lián)合證券、申銀萬國證券、長江證券、渤海證券、華泰證券、中信萬通證券、東吳證券、長城證券、光大證券、南京證券、上海證券、東莞證券、中原證券、東海證券、中銀國際證券、廣發(fā)證券、銀河證券、華夏證券、北京證券、湘財證券、西部證券、恒泰證券、國盛證券、金信證券、江南證券、天和證券、興業(yè)證券、平安證券、華西證券、西南證券、山西證券、齊魯證券、世紀證券、廣州證券、華安證券、國元證券、東方證券、東北證券、新時代證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、民生證券、國都證券、國聯(lián)證券、財富證券、宏源證券。

　　如果投資者認購的份額沒有托管在上述證券公司，可先轉(zhuǎn)托管至具備申購贖回資格的證券公司或轉(zhuǎn)托管至場外，再辦理贖回手續(xù)。

　　三、基金份額凈值公告

　　自2005年10月26日起，本基金管理人將在本基金每個開放日的次日通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、深圳證券交易所、各銷售機構(gòu)的指定營業(yè)網(wǎng)點、本基金管理人網(wǎng)站等媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。

　　四、重要提示

　　1、投資者欲了解本基金的詳細情況，請查閱2005年8月6日《證券時報》、2005年8月8日《中國證券報》上的《巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》、《巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金(LOF)基金份額發(fā)售公告》，同時可以撥打巨田基金管理有限公司客戶服務(wù)電話400-8888-668咨詢相關(guān)事宜，或登錄網(wǎng)站www.jtfund.com獲取相關(guān)信息。

　　2、風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書。

　　華夏現(xiàn)金增利基金關(guān)于運用固有資金進行基金投資

　　根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]96號《關(guān)于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關(guān)事項的通知》的要求，現(xiàn)將華夏基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)運用固有資金進行基金投資相關(guān)事宜公告如下：

　　本公司擬于2005年10月26日贖回華夏現(xiàn)金增利證券投資基金9500萬份，該基金不收取贖回費用。

　　巨田基金新增齊魯證券為巨田基礎(chǔ)基金代銷機構(gòu)

　　根據(jù)巨田基金管理有限公司與齊魯證券有限公司(以下簡稱“齊魯證券”)簽署的代銷協(xié)議，自2005年10月26日起，齊魯證券將代理銷售巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金(基金代碼：233001)。

　　齊魯證券將在以下18個城市的30家營業(yè)網(wǎng)點辦理該基金的開戶、申購和贖回等業(yè)務(wù)：北京、上海、濟南、青島、淄博、泰安、濟寧、德州、威海、煙臺、東營、濱州、日照、棗莊、聊城、　萊蕪、榮成、文登。

　　投資者可以撥打齊魯證券的客戶服務(wù)熱線0531-82024184或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點電話進行咨詢；也可登陸齊魯證券網(wǎng)站查詢：www.qlzq.com.cn。

　　投資者也可致電巨田基金管理有限公司客戶服務(wù)中心400-8888-668、登陸公司網(wǎng)站www.jtfund.com了解有關(guān)情況。

　　最后是易方達積極成長證券投資基金和中信經(jīng)典配置證券投資基金更新了招募說明書

　　來自媒體的信息:

　　基金向社保輸送利益長期存在 兩公司可能受重罰

　　今日有媒體報道，遭遇保險公司狀告和監(jiān)管部門調(diào)查，基金公司即將為自己厚此薄彼、犧牲公募基金對社保組合進行利益輸送的行為付出代價——極有可能失去持有人的信任。

　　該報道稱“由中國證監(jiān)會牽頭的調(diào)查已經(jīng)結(jié)束，某些基金公司利用以封閉式基金為主的公募基金，向其所管理的社保基金投資組合進行利益輸送的現(xiàn)象的確存在，監(jiān)管部門正在評估調(diào)查結(jié)果，并研究對這些基金違規(guī)的處罰意見。”10月20日，有知悉調(diào)查情況的消息人士對本報表示。“違規(guī)的基金公司將遭到警告或更高級別的處罰”。該人士稱，這種利益輸送長久以來一直存在。其中，深圳和北京各有一基金公司將受到處理。

　　易方達基金公司正在設(shè)計深證100ETF

　　據(jù)易方達基金公司有關(guān)人士介紹，易方達正在設(shè)計開發(fā)以深證100指數(shù)為投資標的的ETF產(chǎn)品。該產(chǎn)品的設(shè)計理念力圖帶領(lǐng)投資者走出“ETF專業(yè)性太強”的誤區(qū)，成為一款“當你不知道買什么股票時，就去買易方達深證100ETF”的大眾化投資工具。

　　深證100指標股成長性突出，對深圳市場具有高度代表性，通過投資易方達深證100ETF，投資者可以獲得市場平均收益；同時也可以根據(jù)對指數(shù)走勢的判斷進行積極的操作獲取短線收益。易方達深證100ETF基金將提供長期投資、短線交易、資產(chǎn)配置、套利、避險等多項功能。

　　友邦華泰與上交所合作開發(fā)上證紅利ETF

　　今日有媒體報道報道，友邦華泰基金管理有限公司21日宣布，該公司已獲上海證券交易所批復(fù)，同意該公司與上交所合作開發(fā)上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金(簡稱上證紅利ETF)。根據(jù)該批復(fù)，友邦華泰將在上交所支持下，嚴格按照有關(guān)規(guī)定，切實完善業(yè)務(wù)方案、操作流程和技術(shù)系統(tǒng)，并在機構(gòu)及人員方面做好相關(guān)準備工作，以保證在控制風(fēng)險的前提下順利推出該產(chǎn)品。

　　友邦華泰總經(jīng)理助理王岳介紹：當前，作為主要開發(fā)ETF產(chǎn)品的上交所的指數(shù)資源具有很強的稀缺性，目前可供使用的指數(shù)只有上證紅利指數(shù)、四個板塊指數(shù)(工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)、公用事業(yè))、債券(國債、企債)指數(shù)。因此，在ETF未來良好發(fā)展空間的預(yù)期下，友邦華泰與上交所合作，盡早進入ETF市場，可以更從容地把握我國ETF產(chǎn)品市場發(fā)展的新契機，有望帶來廣泛的市場效應(yīng)和較好的基金規(guī)模，并有利于公司品牌建設(shè)友邦華泰正在開發(fā)的上證紅利ETF產(chǎn)品是跟蹤上交所紅利指數(shù)并可以在交易所上市交易的指數(shù)基金。其中，上交所紅利指數(shù)是一個較好的“三性指數(shù)”，即具備“投資性、標的指數(shù)對于標的市場的代表性，以及基金份額凈值和標的指數(shù)較易擬合”的三種特性，可以滿足不同目標客戶群的不同投資需求，既包括現(xiàn)階段的投資需求、投機需求以及套利需求，也包括將來中國證券市場做空機制和指數(shù)衍生產(chǎn)品產(chǎn)生后對沖風(fēng)險/套期保值的需求。友邦華泰將充分結(jié)合外方股東AIG(行情 論壇)GIC及其母公司美國國際集團(AIG)在資產(chǎn)管理方面的國際經(jīng)驗及華泰證券等中方股東本地化經(jīng)驗，盡早完成上證紅利ETF的開發(fā)。

　　華富基金開展“走進華富”券商見面交流會

　　近日，華富基金開展了“走進華富”與國泰君安見面交流會。來自國泰君安的領(lǐng)導(dǎo)以及上海、南京20多家營業(yè)部的負責(zé)人參加了此次交流活動并參觀了公司。會上，華富競爭力基金的基金經(jīng)理同與會者交流了第四季度的投資策略，并就大家關(guān)心的問題進行了溝通。據(jù)介紹，華富基金已與國泰君安達成了合作意向，雙方近期將開展華富競爭力基金持續(xù)營銷活動。

　　據(jù)華富基金相關(guān)人員介紹，券商良好的客戶資源、理財?shù)膶�業(yè)性等優(yōu)勢受到基金管理公司的認同與重視，華富基金將持續(xù)開展此類活動，使合作券商有機會能更近距離地了解華富基金，從而加強合作。

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