又有2家金融機構(gòu)遭自律調(diào)查！

　　5月9日，交易商協(xié)會官網(wǎng)顯示，中國銀行間市場交易商協(xié)會針對中國進出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國民生銀行承銷業(yè)務涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查。

　　券商中國記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)梳理，2023年至今，中國進出口銀行已發(fā)行的金融債券規(guī)模已達6767.7億元，2022年全年發(fā)行規(guī)模達16373億元。民生銀行今年以來承銷債券數(shù)量為344只，承銷總規(guī)模已達1471.37億元，位列承銷排行榜第11位；而2022年該行承銷數(shù)量為880只，承銷規(guī)模達3436.66億元，其中絕大多數(shù)為短期融資券和中期票據(jù)。

　　2天已有7家機構(gòu)被接連點名

　　近期，交易商協(xié)會持續(xù)加強對銀行間債券市場參與機構(gòu)的監(jiān)管力度。5月9日，根據(jù)交易商協(xié)會官網(wǎng)，中國進出口銀行金融債券發(fā)行、中國民生銀行承銷業(yè)務均涉嫌違規(guī)遭自律調(diào)查。

　　根據(jù)上述通報，交易商協(xié)會再次提醒：銀行間債券市場參與機構(gòu)在從事相關(guān)業(yè)務過程中，務必牢固樹立市場責任意識，嚴格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè)，自覺維護銀行間債券市場運行秩序。

　　就在5月8日，大連銀行、鄭州銀行、江西銀行、青島銀行和粵財信托共5家機構(gòu)涉及債券業(yè)務違規(guī)被點名。具體來看，交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

　　其中，大連銀行通過做市業(yè)務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財信托未嚴格履行產(chǎn)品管理人職責，相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

　　此外，粵財信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的。

　　江西銀行、青島銀行、鄭州銀行等機構(gòu)為相關(guān)機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件，開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生。

　　大連銀行作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

　　此外，通報還點名了違規(guī)人員的處罰通報。某某飛作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員，安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。作為時任某基金公司投資經(jīng)理，某某飛超越業(yè)務權(quán)限范圍，通過個人通訊工具，私下安排相關(guān)機構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的，并導致多筆交易結(jié)算失敗。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對某某飛予以警告。

　　年內(nèi)債券業(yè)務違規(guī)處分密集落地

　　交易商協(xié)會官網(wǎng)顯示，今年以來，交易商協(xié)會對債券業(yè)務監(jiān)管力度持續(xù)加大。

　　4月，工商銀行主承銷的多期債務融資工具發(fā)行定價嚴重偏離市場合理水平，干擾了市場秩序，涉嫌違反銀行間債券市場自律管理相關(guān)規(guī)定遭到自律調(diào)查。

　　在更早前，還有6家銀行因債券承銷過程中，存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為遭到處分，分別是招商銀行、平安銀行、交通銀行、興業(yè)銀行、江蘇銀行和廣州農(nóng)商行。

　　從具體違規(guī)行為來看，上述部分銀行涉及的事由包括：

　　一是部分債務融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務融資工具擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率；

　　二是低價包銷多期債務融資工具，影響了市場正常秩序；

　　三是多期債務融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

　　根據(jù)上述具體違規(guī)行為，交易商協(xié)會根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對上述銀行予以警告或通報批評，并責令涉事銀行針對事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

　　另外，據(jù)交易商協(xié)會披露，2022年交易商協(xié)會依規(guī)進行自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人及信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、1家資產(chǎn)管理公司、1家證券公司以及54名直接責任人。

　　近日，交易商協(xié)會指出，做市商作為銀行間市場基石機構(gòu)，承擔著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內(nèi)部控制和風險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。

　　同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實履行管理人職責，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

　　下一步，交易商協(xié)會將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護市場正常運行秩序。

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責任編輯：趙思遠